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　　12月2日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，上海證券交易所、深圳證券交易所宣布對《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，調(diào)整可充抵保證金證券折算率要求，將靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的股票折算率下調(diào)為0%；同時(shí)，兩所還同步擴(kuò)大了融資融券標(biāo)的股票范圍，將標(biāo)的股票數(shù)量由現(xiàn)有的873只擴(kuò)大到950只，其中，上海證券交易所的標(biāo)的股票由485只增加至525只，深圳證券交易所的標(biāo)的股票由388只增加至425只。上述調(diào)整將自2016年12月12日起實(shí)施。

　　據(jù)介紹，折算率調(diào)整后，靜態(tài)市盈率在300倍以上或公司業(yè)績虧損的股票，將不能折算為融資融券保證金。但按照新老劃斷原則，對新規(guī)實(shí)施前（12月9日收市前）已開倉的合約，投資者不需要因本次規(guī)則調(diào)整導(dǎo)致的保證金不足進(jìn)行平倉或追加保證金，并可按照相關(guān)規(guī)定及合同約定辦理展期。同時(shí)，為便于實(shí)際操作，上海、深圳證券交易所均要求證券公司于每周最后一個(gè)交易日收市后根據(jù)股票靜態(tài)市盈率，按規(guī)定對其可充抵保證金證券折算率進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的折算率于下一交易日起實(shí)施。滬深交易所表示，此次折算率調(diào)整，可提高融資融券擔(dān)保物質(zhì)量，進(jìn)一步降低融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，有利于引導(dǎo)投資者理性投資、價(jià)值投資，進(jìn)一步促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)和資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸當(dāng)天表示，此項(xiàng)調(diào)整，將可充抵保證金證券折算率與其靜態(tài)市盈率掛鉤，可提高融資融券擔(dān)保物質(zhì)量，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，降低高市盈率股票的折算率，還有利于引導(dǎo)投資者價(jià)值投資，抑制融資追漲炒高等投機(jī)行為，降低投資者風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行。經(jīng)初步測算，目前融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物中，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的股票占比不高。這些股票不能折算為保證金，對市場影響較小。

　　他還表示，根據(jù)上海、深圳證券交易所《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，確定標(biāo)的證券名單。此次擴(kuò)大融資融券標(biāo)的股票，是融資融券業(yè)務(wù)推出以來的第5次，擴(kuò)容的77只標(biāo)的股票，主要為市盈率較低、流通市值較大、交易較為活躍和市場表現(xiàn)較為穩(wěn)定的股票。此次擴(kuò)容后，將進(jìn)一步豐富融資融券交易股票的品種，滿足投資者多樣化的投資需要。

　　鄧舸宣布，證監(jiān)會日前正式發(fā)布《基金管理公司子公司管理規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》。《基金管理公司子公司管理規(guī)定》強(qiáng)化了母公司管控，明確子公司定位，要求基金管理公司對子公司的控股比例不得低于51%，禁止母子公司同業(yè)競爭。上述文件要求專戶子公司應(yīng)當(dāng)按照管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按照“空存量、限增量”的思路，做出了過渡期安排：一是實(shí)施新老劃斷。對2016年1月1日之前已存續(xù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模不予計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；二是給予18個(gè)月的達(dá)標(biāo)過渡期；三是適度支持過渡期內(nèi)的增資安排。資料顯示，近年來，基金子公司得到快速發(fā)展，其中79家專戶子公司的資產(chǎn)管理規(guī)模，截至2016年11月底已突破11萬億元。

　　當(dāng)天，證監(jiān)會還宣布就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）公開征求意見，《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是增加合規(guī)經(jīng)營基本原則要求。針對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出共通的合規(guī)基本原則，以增強(qiáng)原則導(dǎo)向，指導(dǎo)各機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，并為實(shí)踐中加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù)，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。二是明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責(zé)任。明確董事會對公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任，高級管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)全公司的合規(guī)管理要求，對全公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任。三是強(qiáng)化合規(guī)管理組織體系。要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理，并將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系。四是統(tǒng)一合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件。在專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)等方面對其提出較高的要求。五是提升合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障。六是強(qiáng)化監(jiān)督管理。區(qū)分證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理行為的情形，強(qiáng)化問責(zé)規(guī)定。

　　此外，證監(jiān)會還宣布依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。2宗內(nèi)幕交易案中，一是崔某某、錢某某為江蘇亨通光電股份有限公司（簡稱亨通光電）擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買黑龍江電信國脈工程股份有限公司（簡稱電信國脈）41%股權(quán)及北京挖金客信息科技有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。姚啟強(qiáng)是該內(nèi)幕信息的法定知情人，且在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)與崔某某、錢某某密切聯(lián)系，姚啟強(qiáng)控制其配偶“張某”證券賬戶買入“亨通光電”32000股，獲利約2.9萬元。二是王某、張某某、宋某某為亨通光電擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買電信國脈41%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，時(shí)任電信國脈副總經(jīng)理劉慶濤與王某、張某某、宋某某多次聯(lián)系，劉慶濤使用本人證券賬戶買入“亨通光電”24000股，獲利約5.4萬元。