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　　修訂后的新證券法將于2020年3月1日起施行。在做好疫情防控的基礎(chǔ)上，目前證券監(jiān)管系統(tǒng)正在落實(shí)新證券法施行的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。業(yè)內(nèi)人士指出，隨著新證券法的實(shí)施，步入第三十個(gè)年頭的中國(guó)資本市場(chǎng)將在市場(chǎng)化、法治化道路上邁出堅(jiān)實(shí)一步，注冊(cè)制的全面推廣也有望進(jìn)一步激發(fā)資本市場(chǎng)活力。

　　新證券法施行進(jìn)入倒計(jì)時(shí)

　　隨著新證券法施行進(jìn)入倒計(jì)時(shí)，在做好疫情防控工作的同時(shí)，證券監(jiān)管系統(tǒng)正在做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，迎接新證券法的落地實(shí)施。

　　近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件。證監(jiān)會(huì)黨委專門部署對(duì)全部現(xiàn)行有效證券期貨規(guī)章制度進(jìn)行系統(tǒng)性清理工作。重點(diǎn)對(duì)照新證券法修訂內(nèi)容，有針對(duì)性地對(duì)有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行立改廢釋。此次廢止18部規(guī)范性文件是這項(xiàng)工作的一部分，主要對(duì)不完全適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐、不適應(yīng)資本市場(chǎng)全面深化改革需要、不符合上位法規(guī)定、所規(guī)范事項(xiàng)已不存在或已執(zhí)行完畢、或已有新規(guī)則予以規(guī)范的制度文件等，予以廢止。

　　中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)2月21日表示，新證券法將對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。日前，中注協(xié)制定新證券法實(shí)施的工作方案，針對(duì)全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)雙備案制和事后監(jiān)督處罰力度加大以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所民事賠償責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)增加等重大變化，圍繞提升會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)質(zhì)量采取系列措施。

　　中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)在2月17日發(fā)布上市公司選聘年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)倡議書，引導(dǎo)上市公司合理選聘年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)提升資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量。該協(xié)會(huì)表示，上市公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合法律規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。與此同時(shí)，各地證監(jiān)局也組織了相關(guān)培訓(xùn)。2月24日，山西證監(jiān)局聯(lián)合山西省上市公司協(xié)會(huì)舉辦以“新證券法要點(diǎn)解析”為主題的網(wǎng)上專題培訓(xùn)，轄區(qū)37家上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)、證代等356人參加了培訓(xùn)。

　　證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿此前表示，證券法修訂通過后，證監(jiān)會(huì)的主要任務(wù)就是把法律學(xué)習(xí)好、落實(shí)好，尤其要把握好新證券法施行的開局之年，將2020年作為資本市場(chǎng)的法治建設(shè)年和全面深化改革的關(guān)鍵推進(jìn)年。證監(jiān)會(huì)將抓緊制定、修改相關(guān)配套規(guī)章、規(guī)范性文件。新證券法落地實(shí)施，需要制定或者修改大量的配套規(guī)定，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)法規(guī)體系。這項(xiàng)工作已經(jīng)開展，要借證券法修訂實(shí)施這一契機(jī)，對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理完善。

　　分步實(shí)施注冊(cè)制改革

　　在即將施行的新證券法中，注冊(cè)制的全面推行引人關(guān)注。修訂后的證券法按照全面推行注冊(cè)制的基本定位，對(duì)于證券發(fā)行注冊(cè)制進(jìn)行了比較系統(tǒng)完備的規(guī)定，包括精簡(jiǎn)優(yōu)化證券發(fā)行條件，調(diào)整證券發(fā)行程序，強(qiáng)化證券發(fā)行信息披露，同時(shí)為實(shí)踐中注冊(cè)制的分步實(shí)施留出制度空間。

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新指出，新證券法首次賦予IPO注冊(cè)制合法地位，取消發(fā)審委，注冊(cè)制全面取代核準(zhǔn)制。在總結(jié)上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，新證券法貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)關(guān)于注冊(cè)制改革的有關(guān)要求和十九屆四中全會(huì)完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度要求，按照全面推行注冊(cè)制的基本定位，對(duì)證券發(fā)行制度做了系統(tǒng)的修改完善，充分體現(xiàn)了注冊(cè)制改革的決心與方向。

　　推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，也是今年證監(jiān)會(huì)的重頭戲之一。今年1月召開的2020年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議明確提出，要以注冊(cè)制改革為龍頭，全力抓好重大改革攻堅(jiān)。穩(wěn)步推進(jìn)以信息披露為核心的注冊(cè)制改革。努力辦好科創(chuàng)板，支持和鼓勵(lì)更多“硬科技”企業(yè)上市。平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制。易會(huì)滿表示，新證券法為全面推進(jìn)以注冊(cè)制為龍頭的資本市場(chǎng)改革提供了堅(jiān)強(qiáng)的法制保障。

　　不過，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板的注冊(cè)制改革仍將按步驟平穩(wěn)實(shí)施。日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布再融資規(guī)則，證監(jiān)會(huì)表示，新證券法規(guī)定證券發(fā)行實(shí)施注冊(cè)制，并授權(quán)國(guó)務(wù)院對(duì)注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟進(jìn)行規(guī)定。預(yù)計(jì)創(chuàng)業(yè)板尤其是主板（中小板）實(shí)施注冊(cè)制尚需一定的時(shí)間，新證券法施行后，這些板塊仍將在一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)實(shí)施核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制和注冊(cè)制并行與新證券法的相關(guān)規(guī)定并不矛盾。

　　市場(chǎng)化法治化進(jìn)程加快

　　2020年不僅是新證券法施行的開局之年，也是中國(guó)資本市場(chǎng)建立三十周年。從1990年滬深交易所開市到今天，中國(guó)資本市場(chǎng)從無到有，伴隨著改革開放與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，短短三十年成長(zhǎng)為全球第二大資本市場(chǎng)。隨著新證券法施行，中國(guó)資本市場(chǎng)將進(jìn)入歷史發(fā)展新時(shí)期。

　　董登新認(rèn)為，此次證券法修訂是我國(guó)證券法實(shí)施20年來最重要的一次修訂，它開啟了中國(guó)資本市場(chǎng)改革與發(fā)展的新征程，具有劃時(shí)代的里程碑意義。中泰證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李迅雷認(rèn)為，隨著新證券法的實(shí)施，注冊(cè)制的推行正式進(jìn)入日程，這對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期規(guī)范發(fā)展將起到重要的推動(dòng)作用。

　　實(shí)際上，新證券法對(duì)于中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展具有歷史性意義，也是業(yè)內(nèi)的共識(shí)。中信建投指出，新證券法的出臺(tái)，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)在市場(chǎng)化、法治化道路上又邁出堅(jiān)實(shí)一步，預(yù)計(jì)注冊(cè)制的全面推廣將進(jìn)一步激發(fā)資本市場(chǎng)活力，投資者保護(hù)措施的落地將進(jìn)一步凈化資本市場(chǎng)生態(tài)，為證券業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展創(chuàng)造重要的前提條件。

　　申萬宏源證券則指出，新證券法符合金融供給側(cè)改革的精神，有利于打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。其中發(fā)行制度的市場(chǎng)化改革有利于資本市場(chǎng)發(fā)揮其資本形成功能，解決當(dāng)前金融供給與實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求間的不匹配，特別是促進(jìn)科創(chuàng)資本形成，培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能；證券定義的擴(kuò)大有利于金融產(chǎn)品創(chuàng)新，更豐富的金融產(chǎn)品有利于資本市場(chǎng)滿足居民財(cái)富管理、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等需求，解決這些需求與當(dāng)前金融供給間的不匹配；提升信息披露要求有利于減少資本市場(chǎng)的信息不對(duì)稱，促進(jìn)市場(chǎng)資源配置效率的提升；加大投資者保護(hù)力度、提升證券違法成本有利于防范重大金融風(fēng)險(xiǎn)，同樣符合金融供給側(cè)改革的精神。

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