記者5月15日從證監(jiān)會(huì)獲悉,2023年,證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件717件,同比增長(zhǎng)19%;作出行政處罰539件,同比增長(zhǎng)40%,處罰責(zé)任主體1073人(家)次,同比增43%;市場(chǎng)禁入103人,同比增長(zhǎng)47%;罰沒63.89億元,同比增長(zhǎng)140%;向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件,有力維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序,有效保護(hù)投資者合法權(quán)益,打擊證券期貨違法行為工作成效持續(xù)彰顯,“零容忍”打擊高壓態(tài)勢(shì)不斷鞏固。
據(jù)介紹,2023年以來,證監(jiān)會(huì)“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為,努力做到監(jiān)管執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角,強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行,保護(hù)投資者合法權(quán)益,為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。具體來看:
一是緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”,著力鏟除欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)“毒瘤”,推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。2023年,查處4起發(fā)行人在發(fā)行申報(bào)階段報(bào)送虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)案件。堅(jiān)持系統(tǒng)治理。聚焦濫用會(huì)計(jì)政策、大額計(jì)提資產(chǎn)減值調(diào)節(jié)利潤(rùn)等違法行為,嚴(yán)肅查處32家情節(jié)惡劣的公司,嚴(yán)打借減值之名行財(cái)務(wù)造假之實(shí)的違法行為。堅(jiān)持立體化追責(zé)。在加大行政處罰力度的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用強(qiáng)制退市、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)榷喾N手段,全面提升違法成本。2023年,證監(jiān)會(huì)查處的上市公司中32家已被強(qiáng)制退市,向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪上市公司42家。
二是緊盯不勤勉、未盡責(zé),壓緊壓實(shí)“看門人”責(zé)任,督促引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。堅(jiān)持“一案多查”。在依法查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等信息披露違規(guī)案件的基礎(chǔ)上,全面核查涉案中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況,對(duì)涉嫌違法犯罪的,嚴(yán)肅處理,絕不姑息。堅(jiān)持“雙罰制”。嚴(yán)厲懲戒履職盡責(zé)不到位的中介機(jī)構(gòu),依法對(duì)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行“雙罰”。2023年,證監(jiān)會(huì)共對(duì)25家中介機(jī)構(gòu)、94名從業(yè)人員作出行政處罰。
三是緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”,對(duì)違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì),積極營(yíng)造公平透明可預(yù)期的交易環(huán)境。嚴(yán)查快處違規(guī)減持行為。聚焦大股東尤其是控股股東、實(shí)際控制人違規(guī)減持亂象,堅(jiān)決查辦9起違規(guī)減持案件。從嚴(yán)打擊內(nèi)外勾結(jié)操縱股價(jià)。依法嚴(yán)懲部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高利用資金、持股、信息等優(yōu)勢(shì),以市值管理之名實(shí)施操縱市場(chǎng)等性質(zhì)惡劣、影響極壞的違法違規(guī)行為。2023年,查辦9起上市公司實(shí)際控制人、高管與游資內(nèi)外勾結(jié)操縱本公司股價(jià)案件。
四是緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域,堅(jiān)決打擊債券市場(chǎng)違法違規(guī)行為。嚴(yán)肅查處債券違約背后隱藏的信息披露違法、挪用資金等問題。2023年辦理債券違法案8件,涉及交易所、銀行間債券市場(chǎng)各4件。加大對(duì)私募、期貨違法的執(zhí)法力度。2023年辦理私募、期貨案件29件,違法類型包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、違反投資者適當(dāng)性制度、違規(guī)承諾收益、違規(guī)投資運(yùn)作、未按規(guī)定披露信息等。嚴(yán)厲打擊從業(yè)人員違法違規(guī)行為。辦理從業(yè)人員違法違規(guī)案件61件,涵蓋違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托、基金從業(yè)人員利用未公開信息交易等違法類型。如集中查辦招商證券部分從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為,對(duì)63人作出行政處罰,合計(jì)罰沒8173萬元,對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。
證監(jiān)會(huì)表示,2024年將從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會(huì)影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場(chǎng)違法行為,為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)保駕護(hù)航。
一是強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)。加大科技監(jiān)管應(yīng)用,不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準(zhǔn)度,強(qiáng)化跨部門跨領(lǐng)域跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作,加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查與稽查調(diào)查聯(lián)動(dòng),堅(jiān)決消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。
二是嚴(yán)查重大案件。重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為,密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等影響市場(chǎng)正常秩序的違法行為,為投資者入市提供公開公平公正的市場(chǎng)秩序。
三是提升執(zhí)法效能。加強(qiáng)對(duì)案件辦理全流程全周期管理,強(qiáng)化過程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理、關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控,切實(shí)提升查辦質(zhì)量。優(yōu)化執(zhí)法力量配置,通過“聯(lián)合調(diào)查”“以案代訓(xùn)”“援派組長(zhǎng)”等模式,快速查處重大案件。
四是持續(xù)深化合作。充分發(fā)揮公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì),聯(lián)合公安、檢察機(jī)關(guān)集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作。加強(qiáng)與相關(guān)部委、地方政府在信息通報(bào)、數(shù)據(jù)共享、案件辦理等方面的聯(lián)動(dòng),形成各司其職、有機(jī)銜接、齊抓共治的工作格局。
v五是注重懲防并舉。發(fā)揮稽查執(zhí)法“懲罰”“治理”“預(yù)防”“教育”功能,讓挑戰(zhàn)法律底線者付出應(yīng)有代價(jià),并以罰促改,以罰促管,實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。提升執(zhí)法透明度,及時(shí)通報(bào)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等類案辦理情況及典型案例,實(shí)現(xiàn)“辦理一案,教育一片,警示一方”效果。
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在經(jīng)營(yíng)方面,長(zhǎng)江財(cái)險(xiǎn)成立后的前幾年曾實(shí)現(xiàn)小幅盈利,但自2016年起就連續(xù)虧損。
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