A股市場知名“牛散”張壽清所投資的公司再度被監(jiān)管通報。浙江思考私募基金股份有限公司（證券簡稱“思考股份”，831896.NQ）近日發(fā)布公告稱，因在六個月內存在反向交易股票行為，全資子公司湖南思考投資管理有限公司（簡稱“湖南思考”）被全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（簡稱“股轉系統(tǒng)”）出具警示函。思考股份稱，經充分自查，本次短線交易系湖南思考管理的不同基金產品之間因調倉而產生的交易，公司及子公司對短線交易的理解不足，未將管理的基金產品合并計算并統(tǒng)一適用短線交易規(guī)則。由于本次交易買賣價格相同，未產生短線收益。
思考股份是一家集一級市場戰(zhàn)略投資和二級市場證券投資為一體的綜合性專業(yè)私募基金運作與管理機構，專注于以白名單投資顧問的形式服務于受監(jiān)管的持牌金融機構以及專業(yè)機構投資者。
湖南思考成立于2014年11月10日，注冊資本1350萬元，其主營業(yè)務為私募基金管理。截至2024年上半年，湖南思考資產總額為1026.38萬元，凈資產371.06萬元，今年上半年的凈利潤為44.68萬元。
公告顯示，湖南思考作為四川科力特硬質合金股份有限公司（簡稱“科力特”，835792.NQ）持股5%以上的股東，于2024年9月23日買入科力特股票1.39萬股，該行為發(fā)生于最后一筆賣出科力特股票之日起六個月內。上述行為違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第四十四條的規(guī)定，構成短線交易違規(guī)，掛牌公司科力特董事會應當收回其所得收益。
這些股份最早來自協(xié)議受讓。2021年10月20日，四川銀谷投資有限公司（簡稱“銀谷投資”）與臺州思考投資管理有限公司（簡稱“臺州思考”）簽署協(xié)議，臺州思考以3.38元/股的價格受讓銀谷投資持有的科力特805.87萬股股份，占公司總股本的16.45%。
爾后，思考股份旗下多只基金交易科力特股票。截至今年上半年，思考量化恒盛精選轉板私募證券投資基金（簡稱“思考量化轉板基金”）、思考股份分別持有科力特746.42萬股、326萬股，占科力特總股本的比例分別為15.23%、6.65%。思考量化轉板基金成立于2021年9月16日，基金管理人為湖南思考。
圖：科力特前十大股東（截至2024年上半年） 資料來源：科力特半年報 制圖：郭新志
值得注意的是，姜功渭自2023年6月14日至今擔任科力特董事會秘書。2015年1月至2021年11月份，他擔任思考股份行業(yè)研究員。
思考股份此前因違規(guī)交易股票而被證監(jiān)會處罰。2018年1月11日，證監(jiān)會下發(fā)行政處罰決定書，浙江思考投資管理股份有限公司（思考股份曾用名）及張壽清買入“慧球科技”股票達5%時，沒有履行報告、告知、公告義務，且在限制轉讓期內繼續(xù)交易該股票，違反了《證券法》第八十六條和第三十八條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第一款、第二款及第二百零四條所述的違法行為。依據(jù)相關法規(guī)，證監(jiān)會決定對思考投資、張壽清超比例持股未報告及在限制轉讓期內買賣證券的行為給予警告；對思考投資直接負責的主管人員岳志斌給予警告。對思考投資超比例持股未報告行為合計罰款670萬元；對張壽清超比例持股未報告行為合計罰款130萬元；對思考投資直接負責的主管人員岳志斌處以30萬元的罰款。
值得注意的是，思考股份監(jiān)事兼股東張壽清是A股市場知名牛散，以擅長押寶重組股而著稱。
思考股份稱，此次股轉系統(tǒng)自律監(jiān)管措施未對公司經營方面產生重大不利影響，公司組織公司及子公司的管理層、交易及決策人員認真學習《證券法》等法律法規(guī)，并在今后嚴格遵守上述法律法規(guī)，規(guī)范證券交易行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。
