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浙江省麗水市中級人民法院4日對杭蕭鋼構(gòu)案三名被告人進(jìn)行一審宣判，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名全部成立，三名被告人均被判有期徒刑。
因內(nèi)幕交易罪獲刑的杭蕭鋼構(gòu)公司原證券辦主任陳玉興、與其“合作炒股”的“專業(yè)股民”王向東不僅被追繳超過4000萬元的違法所得，而且分別被處罰金4037萬元。
“牛市內(nèi)幕交易第一案”罰金超過8000萬元
在檢察機(jī)關(guān)提起公訴整整2個月后，被稱為“牛市內(nèi)幕交易第一案”的杭蕭鋼構(gòu)案終于在浙江省麗水市中級人民法院等到了一審宣判。
本案審判長鄭超在麗水中院一號法庭宣讀判決書：羅高峰身為內(nèi)幕信息知情人員，在涉及證券的發(fā)行、交易和對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，故意泄露內(nèi)幕信息給知情人員以外的人，造成他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，情節(jié)嚴(yán)重；陳玉興、王向東非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，情節(jié)嚴(yán)重。
法院最后作出一審判決：麗水市人民檢察院指控三名被告人的罪名全部成立，杭蕭鋼構(gòu)公司年僅27歲的證券辦副主任、證券事務(wù)代表羅高峰犯泄露內(nèi)幕信息罪，被判處有期徒刑一年六個月；公司原證券辦主任陳玉興犯內(nèi)幕交易罪，被判處有期徒刑兩年六個月；以炒股為業(yè)的王向東犯內(nèi)幕交易罪，被判處有期徒刑一年六個月，緩刑兩年。
值得注意的是，陳玉興和王向東不僅因內(nèi)幕交易獲刑，而且兩人的違法所得人民幣4037萬元被追繳，此外，他們還分別被處以4037萬元罰金。
從最初獲得內(nèi)幕信息的2007年1月開始，一直到3月中旬得知證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)將調(diào)查杭蕭鋼構(gòu)公司而賣出近700萬股股票，陳玉興和王向東在兩個多月的時間里瞞天過海、機(jī)關(guān)算盡，但最后落得身敗名裂，最終還將承擔(dān)超過8000萬元的巨額罰金。
“專業(yè)股民”聯(lián)合公司前證券辦主任“合作炒股”
2007年1月下旬，剛剛從浙江杭蕭鋼構(gòu)股份有限公司證券辦主任崗位辭職的陳玉興陸續(xù)聽到公司正在洽談一個大項(xiàng)目。這個消息引起了陳玉興的極大興趣，他急切地想知道，這個大項(xiàng)目會給杭蕭鋼構(gòu)股價帶來多大的“刺激”。
原來，杭蕭鋼構(gòu)公司從2006年11月開始與中國國際基金有限公司接觸，洽談安哥拉公房由混凝土結(jié)構(gòu)改成鋼結(jié)構(gòu)的項(xiàng)目。2007年2月8日，雙方就這個項(xiàng)目的價格、工期和付款方式等基本內(nèi)容達(dá)成一致。根據(jù)后來的公告，這個項(xiàng)目“整體涉及總金額人民幣約300億元”。
此后經(jīng)中國證監(jiān)會確認(rèn)，2007年2月8日為“安哥拉項(xiàng)目”內(nèi)幕信息形成日，2月8日至2月14日為“安哥拉項(xiàng)目”內(nèi)幕信息的價格敏感期。
就在此時，陳玉興的觸角逐步伸向了內(nèi)幕信息的核心：2月11日，陳玉興從公司事業(yè)部經(jīng)理處得知，杭蕭鋼構(gòu)公司正在洽談安哥拉安居房建設(shè)工程項(xiàng)目，金額達(dá)300億元。他當(dāng)即通過電話將此事告訴以炒股為業(yè)的王向東，王向東在第二天便按照陳玉興的指令買入杭蕭鋼構(gòu)股票2776996股。
陳玉興與王向東的“合作”早在2003年12月就已經(jīng)開始。當(dāng)時，還在杭蕭鋼構(gòu)公司工作的陳玉興便與王向東約定，由王向東出資，按陳玉興的指令買賣股票，獲利部分陳玉興得30%，虧損由王向東負(fù)責(zé)。三年中，王向東按陳玉興指令炒股獲利4700余萬元。
檢察機(jī)關(guān)手握大量證據(jù) 證實(shí)非法所得逾4000萬元
陳玉興和王向東更多地買入杭蕭鋼構(gòu)股票是在他們和羅高峰接觸之后。2007年一二月間，時任杭蕭鋼構(gòu)公司證券辦副主任、證券事務(wù)代表的羅高峰在工作中了解到了“安哥拉項(xiàng)目”的相關(guān)情況。2月12日下午，陳玉興為核實(shí)情況，主動打電話給羅高峰。在電話中，羅高峰違反證券法有關(guān)規(guī)定，將自己知悉的相關(guān)信息透露給了辭職不久的“老領(lǐng)導(dǎo)”。
2月13日、14日，陳玉興根據(jù)從羅高峰處獲得的內(nèi)幕信息，指令王向東分別購入杭蕭鋼構(gòu)股票2398600股和1787300股，并指令王向東繼續(xù)持有股票。
就在陳玉興和王向東大量購入杭蕭鋼構(gòu)股票之后，其股價如脫韁的野馬，開始上演瘋狂的“漲停秀”。3月16日，從羅高峰處得知證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要調(diào)查杭蕭鋼構(gòu)公司后，王向東按陳玉興的指令，將杭蕭鋼構(gòu)股票共計6961896股全部賣出，非法獲利4037萬元。而此時，杭蕭鋼構(gòu)標(biāo)價已從2月12日4.55元瘋漲至10.75元。
案發(fā)后，麗水市人民檢察院對案件經(jīng)過長達(dá)數(shù)月的審查，于同年12月3日向麗水中院提交了包括杭蕭鋼構(gòu)公司關(guān)于安哥拉安居工程相關(guān)情況的報告、中國證監(jiān)會關(guān)于股票內(nèi)幕交易案信息敏感期的認(rèn)定函、證券資金賬戶對賬單、證券交易流水、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、股票交易數(shù)據(jù)等物證和書證，以及近50人的證人證言、三名被告人的供述和辯解等證據(jù)。
2007年12月21日，麗水中院開庭審理此案。在法院一審宣判后，羅高峰和陳玉興當(dāng)庭表示不上訴，而以炒股為業(yè)的王向東則表示，將考慮后再決定是否上訴。 |