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| 英金融監(jiān)管局加強(qiáng)對(duì)金融交易的控制和監(jiān)管 |
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| 2008-03-14 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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本報(bào)倫敦電
據(jù)英國《金融時(shí)報(bào)》12日?qǐng)?bào)道，在法國興業(yè)銀行曝出巨額欺詐丑聞之后，英國金融監(jiān)管局對(duì)英國金融行業(yè)的控制能力進(jìn)行了一次考察，目前正在同若干投資銀行就加強(qiáng)防范潛在的交易員違規(guī)和欺詐行為問題進(jìn)行討論。
報(bào)道說，英國金融監(jiān)管局自今年1月份以來已同倫敦50余家交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行了談話。目前，金融監(jiān)管局同數(shù)家控制管理有待改進(jìn)的機(jī)構(gòu)之間的討論仍在進(jìn)行中。英國金融監(jiān)管局表示，討論是非正式的，并不屬于政府介入行動(dòng)的一部分。
監(jiān)管局表示，大多數(shù)從事大量交易的金融機(jī)構(gòu)在交易、風(fēng)險(xiǎn)管理和結(jié)算方面的基本控制和管理是有效的。在當(dāng)前極具波動(dòng)性的市場(chǎng)環(huán)境下，不恰當(dāng)?shù)慕灰仔袨橐l(fā)巨額損失的幾率大大提高，因此及早發(fā)現(xiàn)和采取補(bǔ)救行為尤為重要。
英國金融監(jiān)管局建議，投資銀行應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)交易員享受為期兩周的休假，在此期間負(fù)責(zé)評(píng)估其交易倉位價(jià)值的責(zé)任將轉(zhuǎn)移到其他交易員手中，從而將交易員違規(guī)操作和欺詐的風(fēng)險(xiǎn)最小化。監(jiān)管局還表示，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過系統(tǒng)化工作提升其對(duì)高級(jí)管理層可疑行為的監(jiān)控。 |
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