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4月16日，在美國紐約曼哈頓，記者在高盛集團(tuán)總部外采訪。當(dāng)日，美國證券交易委員會向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起民事訴訟，指控高盛集團(tuán)在涉及次級抵押貸款業(yè)務(wù)金融產(chǎn)品問題上涉嫌欺詐投資者。新華社記者
申宏 攝 |
16日，美國高盛集團(tuán)被美國證券交易委員會指控涉嫌在銷售次級抵押貸款業(yè)務(wù)時存在欺詐行為，同時受到指控的還有高盛資深副總裁法布里斯·圖爾。國外分析人士指出，對這家擁有140年歷史的華爾街巨頭的訴訟，將推動美國民主黨政府對金融體系的改革；不過也有分析認(rèn)為，美國證交會提起指控的證據(jù)不足，最終可能和高盛達(dá)成和解。
兩家公司“巧唱雙簧”欺騙投資者
據(jù)《華爾街日報》17日報道，美國證券交易委員會稱，高盛打包并營銷了一種與次級住宅用不動產(chǎn)抵押貸款擔(dān)保證券表現(xiàn)掛鉤的合成式債權(quán)抵押證券(CDO)。高盛未向投資者披露有關(guān)該CDO的關(guān)鍵信息，尤其是有關(guān)一只大型對沖基金在資產(chǎn)組合選擇過程中的作用以及該對沖基金作空CDO的事實。
高盛公司在這只被稱為“Abacus 2007-AC1”的次級抵押貸款證券上誤導(dǎo)投資者，導(dǎo)致投資者相信這支證券是由客觀的第三方選擇的。這個第三方就是美國大型對沖基金公司——保爾森對沖基金公司(Paulson &Co.)，經(jīng)理名叫約翰·鮑爾森。因此高盛與這家公司勾結(jié)，通過賣空的手段，從中獲利，而美國證交會指控布里斯·圖爾對這起欺詐案負(fù)主要責(zé)任。
證交會稱，為這項交易，保爾森對沖基金公司在2007年向高盛支付了約1500萬美元的設(shè)計和營銷費用，但投資者因此蒙受的損失超過10億美元。
美國金融分析師迪克·博韋近日向媒體分析了高盛公司違法之處：對于同一個投資產(chǎn)品，“政府所禁止的是，你不能告訴投資者‘這是你應(yīng)該買的’，與此同時，又告訴第三方，‘這是你應(yīng)該賣的’”。而高盛的所為正是與Paulson &Co.唱起了雙簧。
金融市場以及國際大宗商品價格當(dāng)天反應(yīng)劇烈。標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)下屬的金融分類指數(shù)創(chuàng)下最大跌幅。高盛集團(tuán)下跌23.57美元，至160.70美元，跌幅高達(dá)13%，為該公司有史以來單日最大跌幅。道瓊斯指數(shù)下挫125點。用于衡量市場信心的芝加哥期權(quán)交易所恐慌指數(shù)VIX急升15.5%，全球股市普跌，原油、黃金等商品期貨下挫，投資者避險情緒升溫，美元大幅走強(qiáng)。
高盛連發(fā)兩份聲明高調(diào)辯解
記者從高盛公司官方網(wǎng)站了解到，16日高盛連續(xù)發(fā)表兩份聲明，表示對美國證交會“在法律上和事實上完全沒有依據(jù)”的指控表示“失望”。并且列舉了四項理由：一是高盛公司自身也在此次交易中蒙受損失，損失金額高達(dá)9000萬美元，認(rèn)為公司不會笨到做“賠本買賣”。二是高盛公司已經(jīng)向投資者披露了詳實的信息�！拔覀兿虼舜谓灰椎膬晌煌顿Y方——德國大型銀行、CDO市場的資深企業(yè)IKB以及ACA資本管理公司都提供了大量與資產(chǎn)中基本抵押貸款證券有關(guān)的信息�！比沁@是此交易的最大投資方ACA負(fù)責(zé)資產(chǎn)組合的選擇。
最后，“證交會指控本公司的依據(jù)是我們沒有向交易一方透露誰是交易的另一方。依照正常的商業(yè)運(yùn)作模式，做市商不能向賣家透露買家的身份，反之也不能向買家透露賣家身份�！备呤⒎裾J(rèn)向ACA透露過保爾森是一個長期投資方。
訴訟前景難料
盡管一些分析認(rèn)為，美國證交會對高盛的訴訟將推動奧巴馬所主張的美國金融機(jī)構(gòu)改革，但是也有分析師對此并不看好。
前美林著名分析師、美國商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)創(chuàng)始人亨利·布洛杰特發(fā)表評論文章說，美國證交會證據(jù)不足，未來證交會與高盛很有可能達(dá)成和解，高盛會“破財消災(zāi)”，支付數(shù)億美元了事。
另據(jù)美國《華爾街日報》17日報道稱，美國證交會將對在國際金融危機(jī)爆發(fā)前出售以抵押貸款為擔(dān)保的債權(quán)抵押證券(CDO)的華爾街企業(yè)展開認(rèn)真調(diào)查，看其是否進(jìn)行過與高盛集團(tuán)類似的CDO交易。
另外，德國媒體稱德國政府也可能對高盛進(jìn)行法律訴訟。默克爾政府一位發(fā)言人對此表示了確認(rèn)，在此次高盛涉嫌欺詐案中，“我們首先必須看到(交易)文件并對其評估，然后采取法律手段”。
據(jù)悉，在此次案件中，德國大型銀行IKB購買了數(shù)額巨大的抵押證券，導(dǎo)致2007年該銀行高達(dá)47.3億美元的重大損失。結(jié)果是IKB銀行成為2007年信貸危機(jī)的首批殉葬者。 |