|
7月31日，記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，信邦投資有限公司因從2001年10月開(kāi)始非法利用他人賬戶(hù)進(jìn)行股票交易被證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰。據(jù)統(tǒng)計(jì)，這是今年以來(lái)證券市場(chǎng)被行政處罰的第4起事件。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)一直在制度上構(gòu)建和完善證券執(zhí)法系統(tǒng)框架，目前已形成行政稽查程序系統(tǒng)和“一會(huì)兩所”聯(lián)管機(jī)制，國(guó)內(nèi)證券監(jiān)管正在進(jìn)入一個(gè)新的階段。
三年對(duì)205人實(shí)施市場(chǎng)禁入
近日，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、滬深交易所聯(lián)席會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)披露最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，自2006年起，截至2009年6月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰委員會(huì)共收案件194件，審結(jié)案件154件，作出126項(xiàng)行政處罰決定書(shū)和68項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定書(shū)，對(duì)587人給予警告，對(duì)548人給予罰款，吊銷(xiāo)了30人的證券從業(yè)資格，對(duì)205人實(shí)施了市場(chǎng)禁入，其中有55人被實(shí)施了終身市場(chǎng)禁入，沒(méi)收違法所得總計(jì)19096.66萬(wàn)元，罰款總計(jì)21605.18萬(wàn)元。據(jù)介紹，2006年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券執(zhí)法體制進(jìn)行了重大改革，在整合、壯大稽查隊(duì)伍的同時(shí)，進(jìn)一步完善“查審分離”體制，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的行政處罰委員會(huì)，案件審理的質(zhì)量和效率明顯提高。
2008年，上海、深圳證券交易所相繼成立了紀(jì)律處分委員會(huì)，自律監(jiān)管和執(zhí)法的力度不斷加強(qiáng)。一年多來(lái)，上海證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)共審核紀(jì)律處分事項(xiàng)97件，作出公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)、限制交易等紀(jì)律處分214人次。深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)召開(kāi)23次會(huì)議，對(duì)67家公司及其有關(guān)人員給予紀(jì)律處分。
設(shè)立行政稽查程序系統(tǒng)
記者日前從中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)了解到，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌違反證券、期貨法律、法規(guī)行為的稽查正在建立和完善一個(gè)系統(tǒng)程序。
據(jù)介紹，此系統(tǒng)包括分工、立案、調(diào)查、處理、執(zhí)行等五方面。在分工上，證監(jiān)會(huì)稽查局負(fù)責(zé)組織對(duì)重大證券、期貨案件，涉及幾個(gè)部、室的綜合性案件和跨省、跨部門(mén)綜合性案件以及證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的證券、期貨案件的調(diào)查工作�；榫诌�可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，將部分案件轉(zhuǎn)交地方證券、期貨監(jiān)管部門(mén)調(diào)查處理。
接下來(lái)是立案。程序上規(guī)定，任何單位和個(gè)人對(duì)證券、期貨違法違規(guī)行為的控告和檢舉，證監(jiān)會(huì)都予以受理。證監(jiān)會(huì)各部、室對(duì)于舉報(bào)或外單位轉(zhuǎn)來(lái)的材料以及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)迅速進(jìn)行審查或初期調(diào)查。經(jīng)審查或初期調(diào)查認(rèn)為需要立案查處的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)立案建議表，同時(shí)附上相關(guān)材料(檢舉材料、控告材料等)報(bào)分管副主席批準(zhǔn)后，由稽查局立案組織調(diào)查。
第三步進(jìn)入調(diào)查階段。程序規(guī)定，對(duì)已立案的證券、期貨案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案情指定專(zhuān)人或組成調(diào)查組，對(duì)案件實(shí)施調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加。
在處理階段，對(duì)查證屬實(shí)的證券、期貨違法違規(guī)行為，由稽查局提出處罰意見(jiàn)；對(duì)重大違法違規(guī)案件，稽查局應(yīng)與有關(guān)部門(mén)集體討論提出處罰意見(jiàn)。
最后是執(zhí)行，稽查局負(fù)責(zé)執(zhí)行證監(jiān)會(huì)對(duì)證券、期貨違法違規(guī)案件的處罰決定。當(dāng)事人對(duì)證監(jiān)會(huì)處罰決定不服的，可在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議；也可在收到處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，處罰決定不停止執(zhí)行。
構(gòu)建“一會(huì)兩所”聯(lián)管機(jī)制
“近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)和上海、深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)召開(kāi)首次聯(lián)席會(huì)議。自此，證監(jiān)會(huì)行政處罰與交易所紀(jì)律處分之間協(xié)調(diào)、溝通機(jī)制正式建立�！敝袊�(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士告訴記者。
證監(jiān)會(huì)副主席姚剛表示，當(dāng)前證券市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì)對(duì)證券監(jiān)管和執(zhí)法提出了新的要求，證監(jiān)會(huì)處罰委和交易所紀(jì)律處分委員會(huì)建立聯(lián)席會(huì)議制度很有必要。
記者了解到，“一會(huì)兩所”將以聯(lián)席會(huì)議為平臺(tái)，定期或臨時(shí)召開(kāi)工作聯(lián)席會(huì)議，通報(bào)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的新情況與新動(dòng)向，對(duì)證券執(zhí)法過(guò)程中遇到的重大、疑難問(wèn)題進(jìn)行深入研討，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，努力形成對(duì)違法違規(guī)行為多層次的打擊態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步提高證券執(zhí)法能力和社會(huì)效果。
上海證券交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，最近，證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所還將就近期市場(chǎng)上受到廣泛關(guān)注的短線操縱行為進(jìn)行研討，對(duì)如何監(jiān)管、認(rèn)定和處罰虛假申報(bào)撤單操縱、開(kāi)盤(pán)或尾盤(pán)價(jià)格操縱以及利用“黑嘴”操縱等新型市場(chǎng)操縱行為提出建議。
市場(chǎng)機(jī)構(gòu)對(duì)證監(jiān)會(huì)和交易所共同建立聯(lián)管機(jī)制表示贊同，他們認(rèn)為，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰與交易所的紀(jì)律處分都是證券監(jiān)管執(zhí)法的重要組成部分。兩者雖然在行為性質(zhì)、實(shí)施主體、具體程序、處理效率等方面有所不同，但都是打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保護(hù)廣大投資者利益的重要手段。 |