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●當(dāng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨危機(jī)時(shí)，貿(mào)易保護(hù)往往成為美國(guó)當(dāng)局?jǐn)[脫困局的“殺手锏”，美國(guó)《1930年關(guān)稅法》中的“337條款”就是其中的典型。
●對(duì)于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的公司，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)下最好的轉(zhuǎn)嫁危機(jī)的方式是透過(guò)所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)來(lái)收費(fèi)和排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。
●在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)依然是美國(guó)最主要的“337調(diào)查”的重點(diǎn)目標(biāo)國(guó)。
●在我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的層面上，必須要做好研究和實(shí)戰(zhàn)準(zhǔn)備，要利用國(guó)際規(guī)則和國(guó)內(nèi)立法從根本上改變被動(dòng)應(yīng)訴的局面。
2008年，美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融風(fēng)暴席卷全球，進(jìn)而呈現(xiàn)出全球自1929年“大蕭條”以來(lái)最嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之勢(shì)。與此相伴，世界范圍內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。
奧巴馬執(zhí)政后，首先推出的刺激美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的方案，就極具貿(mào)易保護(hù)主義色彩：唯有全部使用“美國(guó)造”鋼鐵產(chǎn)品的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，才可獲得美國(guó)新救市方案的資金支持。相關(guān)內(nèi)容還包括，美國(guó)運(yùn)輸安全管理局所使用的任何制服和紡織品必須為100%“美國(guó)造”。這些動(dòng)作發(fā)布后，立即引起了包括英國(guó)、加拿大等“盟國(guó)”在內(nèi)的世界各國(guó)的猛烈抨擊。盡管奧巴馬事后明確表示：“我們不能發(fā)出保護(hù)主義信號(hào)，我認(rèn)為我們需要確保(經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中的)任何條款都不會(huì)引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)�！�
但是在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的嚴(yán)峻形勢(shì)下，為了保證本國(guó)的貿(mào)易利益最大化，任何情況都可能發(fā)生，特別是帶頭實(shí)施各種貿(mào)易保護(hù)的美國(guó)�？v觀美國(guó)貿(mào)易史，貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易基本是交替進(jìn)行的，而且貿(mào)易自由主義的歷史是非常短暫的。尤其是當(dāng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨危機(jī)時(shí)，貿(mào)易保護(hù)往往成為美國(guó)當(dāng)局?jǐn)[脫困局的“殺手锏”，美國(guó)《1930年關(guān)稅法》中的“337條款”就是其中的典型。
經(jīng)濟(jì)危機(jī)和337調(diào)查
“337條款”是美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的簡(jiǎn)稱，現(xiàn)被匯編在《美國(guó)法典》第19卷第1337節(jié)，主要調(diào)查進(jìn)口貿(mào)易中侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。通過(guò)美國(guó)歷次貿(mào)易立法不斷對(duì)“337條款”的修正與發(fā)展，該條款成為美國(guó)重要的貿(mào)易保護(hù)手段之一。
1929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條是將“337條款”寫(xiě)進(jìn)《1930年關(guān)稅法》中的主要?jiǎng)右颉?969-1970年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及20世紀(jì)70年代以來(lái)的美國(guó)貿(mào)易逆差，則使“337條款”成為新時(shí)期貿(mào)易保護(hù)的重要法律工具。
綜觀337調(diào)查的發(fā)展歷程，可見(jiàn)337調(diào)查和經(jīng)濟(jì)危機(jī)是相伴相生：正是由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁發(fā)生，“337條款”應(yīng)運(yùn)而生，也正是由于美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的規(guī)律性發(fā)作，337調(diào)查得以翻云覆雨。當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退的時(shí)候，337調(diào)查就快速增長(zhǎng)，而且和經(jīng)濟(jì)衰退的程度緊密相關(guān)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)繁榮的時(shí)候，337調(diào)查就快速下滑或處于低谷。（見(jiàn)下圖）
最近在人民網(wǎng)的“IP沙龍第五期——聚焦金融危機(jī)下的‘337調(diào)查’”中，多數(shù)專家在預(yù)測(cè)金融危機(jī)下337調(diào)查的變化和未來(lái)的趨勢(shì)時(shí)認(rèn)為：受到金融危機(jī)的影響，美國(guó)針對(duì)中國(guó)企業(yè)啟動(dòng)的337調(diào)查在今年有所減緩，其原因是美國(guó)公司或者在美的外國(guó)公司會(huì)更傾向于利用337調(diào)查之外的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟去遏制中國(guó)產(chǎn)品對(duì)美的出口，畢竟337程序花費(fèi)較高，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的情勢(shì)下，由于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不佳，利潤(rùn)下降，影響到潛在的337調(diào)查申請(qǐng)人提起案件的能力。
這種觀點(diǎn)可能有一定道理，但是337調(diào)查從來(lái)就不是孤立的，以往337調(diào)查案件幾乎每一次都有其他訴訟或者法律手段相呼應(yīng)。是先啟動(dòng)訴訟還是啟動(dòng)337調(diào)查這只是公司策略的考慮，對(duì)于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的公司，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)下最好的轉(zhuǎn)嫁危機(jī)的方式是透過(guò)所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)來(lái)收費(fèi)和排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手�？梢哉f(shuō)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)形勢(shì)下，337調(diào)查以及與此關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大戰(zhàn)將會(huì)上升不會(huì)下降。
2009年1月至8月，美國(guó)又發(fā)起了17起337調(diào)查案，涉及中國(guó)內(nèi)地7起，中國(guó)臺(tái)灣5起，中國(guó)香港2起。最近，在MPEG-2專利池下的幾大IT公司在美國(guó)聯(lián)合起訴海爾公司就已經(jīng)預(yù)示出了這一趨勢(shì)。2009年3月，MPEGLA公司在美國(guó)和德國(guó)對(duì)聯(lián)想公司亦提起專利侵權(quán)訴訟，預(yù)計(jì)在MPEG-2數(shù)字視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)下的專利大戰(zhàn)才剛剛開(kāi)始，MPEGLA公司在過(guò)去的2-3年在中國(guó)市場(chǎng)上的培訓(xùn)、公益資助以及各種研討會(huì)的參與基本上達(dá)到了他法律調(diào)查的目的，現(xiàn)在到了出擊的時(shí)候了。
未來(lái)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的巨人們是否還會(huì)多管齊下利用337調(diào)查以及邊境措施，就看他們這次試水能否如愿以償。
337調(diào)查和世界
作為美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的典型代表和貿(mào)易制裁的單方條款，337調(diào)查給國(guó)際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了很大的負(fù)面影響，并引發(fā)了世界各國(guó)的強(qiáng)烈不滿。
1983年，加拿大政府向GATT提請(qǐng)成立專家小組認(rèn)定337條款違反GATT的規(guī)范；1989年，歐洲共同體向GATT就337條款與GATT之規(guī)定不符提請(qǐng)專家小組審理；2000年，歐盟要求在WTO框架下進(jìn)行337條款的磋商，加拿大、日本也相繼加入；此外，美國(guó)國(guó)內(nèi)主張自由貿(mào)易的力量也對(duì)337條款頗有微詞。
20世紀(jì)70年代，隨著日本經(jīng)濟(jì)的振興和產(chǎn)品大量出口美國(guó)，日本成為337調(diào)查的主要目標(biāo)，中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港和韓國(guó)等緊隨其后；20世紀(jì)80年代，中國(guó)臺(tái)灣超越日本，成為337調(diào)查的最大目標(biāo)，日本、德國(guó)和中國(guó)香港緊隨其后，也是337調(diào)查的主要國(guó)家和地區(qū)；20世紀(jì)90年代，隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮和對(duì)外貿(mào)易的需要，337調(diào)查也相應(yīng)的進(jìn)入低谷，受調(diào)查最多的國(guó)家和地區(qū)依次為中國(guó)臺(tái)灣、日本、加拿大和德國(guó)。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著中國(guó)產(chǎn)品大量出口美國(guó)，中國(guó)已成為337調(diào)查的最大目標(biāo)國(guó)。隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的衰退和貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，針對(duì)中國(guó)臺(tái)灣、日本、德國(guó)、韓國(guó)、中國(guó)香港、加拿大等國(guó)家和地區(qū)的337調(diào)查也在快速增長(zhǎng)。（見(jiàn)表、圖）
截至2008年12月31日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(簡(jiǎn)稱ITC)已經(jīng)發(fā)起了665例337調(diào)查，涉及被調(diào)查國(guó)家次數(shù)多達(dá)1007次。調(diào)查對(duì)象遍及美國(guó)以外的絕大部分發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)以及部分發(fā)展中國(guó)家。337調(diào)查正伴隨著美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭而進(jìn)入戰(zhàn)國(guó)時(shí)代。
337調(diào)查和中國(guó)
隨著中國(guó)改革開(kāi)放的不斷深化和對(duì)外出口的快速增長(zhǎng)，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易出口額連年遞增，從1979年5.95億美元增加到2008年的2523億美元。在中國(guó)對(duì)美貿(mào)易出口額連年遞增的背景下，針對(duì)中國(guó)企業(yè)的337調(diào)查也如影隨形。（見(jiàn)圖3）
第一起針對(duì)中國(guó)企業(yè)的337調(diào)查案件始于1986年，從1995年開(kāi)始，美國(guó)每年都對(duì)中國(guó)提起337調(diào)查，總趨勢(shì)呈不斷增加態(tài)勢(shì)。美國(guó)企業(yè)頻繁利用“337條款”對(duì)中國(guó)企業(yè)提起訴訟，以期打擊中國(guó)企業(yè)的出口潛力。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)對(duì)中國(guó)的337調(diào)查增長(zhǎng)非常快。至2008年年底，在ITC發(fā)起的337調(diào)查中，90起涉及中國(guó)的產(chǎn)品。在這90起337調(diào)查案中，直接涉及中國(guó)企業(yè)的有61起，涉案企業(yè)多達(dá)164家，涉及下游企業(yè)則多達(dá)上萬(wàn)家。此外，某些調(diào)查案雖然不直接涉及中國(guó)企業(yè)，但由于產(chǎn)業(yè)鏈的相關(guān)性，中國(guó)企業(yè)面臨唇亡齒寒的被動(dòng)局面。
加入世貿(mào)組織后，由于關(guān)稅、配額和許可證制度等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施受到WTO規(guī)則的限制，對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的限制作用已大大削弱，中國(guó)的商品正以前所未有的速度進(jìn)入海外市場(chǎng)。然而，以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家從未放棄過(guò)貿(mào)易保護(hù)的努力，他們針對(duì)中國(guó)商品，不斷設(shè)置各種新的貿(mào)易壁壘，337調(diào)查作為屢試不爽的貿(mào)易保護(hù)手段，也被美國(guó)企業(yè)以及其他國(guó)家在美國(guó)有市場(chǎng)的企業(yè)頻頻使用。貿(mào)易保護(hù)在貿(mào)易發(fā)展的背后如影相隨。
可以預(yù)見(jiàn)，在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)依然是美國(guó)最主要的337調(diào)查的重點(diǎn)目標(biāo)國(guó)。特別是經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)信息產(chǎn)業(yè)的影響不是致命的，那些受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響的信息技術(shù)公司只要沒(méi)有倒閉，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)嫁危機(jī)是最好的途徑。而如果我們僅僅考慮如何教會(huì)企業(yè)應(yīng)對(duì)337調(diào)查，那也正好實(shí)現(xiàn)了337制度制定者的另外一個(gè)目的：美國(guó)的法律服務(wù)貿(mào)易會(huì)利潤(rùn)大增。為此，在我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的層面上必須要做好研究和實(shí)戰(zhàn)準(zhǔn)備，要利用國(guó)際規(guī)則和國(guó)內(nèi)立法從根本上改變被動(dòng)應(yīng)訴的局面。
[相關(guān)鏈接]
2009年初美國(guó)貿(mào)易投資壁壘信息
綜合類美國(guó)國(guó)會(huì)提出新法案優(yōu)先采購(gòu)美國(guó)貨
2009年1月28日，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院表決通過(guò)了總額達(dá)8190億美元的《美國(guó)復(fù)興與再投資法案》(簡(jiǎn)稱“經(jīng)濟(jì)刺激法案”)。該法案的“使用美國(guó)鋼鐵條款”(簡(jiǎn)稱“購(gòu)買美國(guó)貨條款”)規(guī)定，法案中的資金用于公共建筑或公共設(shè)施的建設(shè)、改造和維修時(shí)，所有鋼鐵都必須為美國(guó)制造。但以下情況例外：購(gòu)買美國(guó)鋼鐵不符合公共利益；美國(guó)鋼鐵數(shù)量不足或質(zhì)量不夠；購(gòu)買美國(guó)鋼鐵將導(dǎo)致項(xiàng)目成本增幅超過(guò)25%。“經(jīng)濟(jì)刺激法案”的參議院版本要求將鋼鐵產(chǎn)品擴(kuò)大到“所有制成品”，但在2月3日的參議院首輪投票中未獲通過(guò)。2月4日，美參議院口頭通過(guò)對(duì)“購(gòu)買美國(guó)貨條款”的修改，要求該條款的適用應(yīng)符合美國(guó)在國(guó)際協(xié)定中的義務(wù)。
食品土畜類美國(guó)擬加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口鯰魚(yú)的監(jiān)控
美國(guó)農(nóng)業(yè)部(U SD A
)擬于2009年出臺(tái)針對(duì)進(jìn)口鯰魚(yú)的新監(jiān)管措施，要求有關(guān)鯰魚(yú)出口國(guó)完全滿足美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)禽肉監(jiān)控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，才能獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入。此前，進(jìn)口鯰魚(yú)一直由美國(guó)食品和藥品管理局(FD
A )負(fù)責(zé)監(jiān)管，但美國(guó)2008年通過(guò)的《糧食、保存和能源法案》改為授權(quán)美國(guó)農(nóng)業(yè)部監(jiān)管。
美國(guó)發(fā)布強(qiáng)制性原產(chǎn)地標(biāo)簽最終法規(guī)
2009年1月15日，美國(guó)農(nóng)業(yè)部發(fā)布了強(qiáng)制性原產(chǎn)地標(biāo)簽(C O O
L)計(jì)劃最終法規(guī)，要求對(duì)以下產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性加貼原產(chǎn)地標(biāo)簽：牛(包括小牛)、羊(山羊)、雞和豬肉；牛、羊、雞和豬肉糜；野生及人工養(yǎng)殖的魚(yú)和貝類；易腐農(nóng)產(chǎn)品(新鮮和速凍果蔬)；澳洲堅(jiān)果、美國(guó)山核桃、人參和花生。按照該法規(guī)規(guī)定，野生及人工養(yǎng)殖的魚(yú)和貝類須標(biāo)示生產(chǎn)方式、養(yǎng)殖方式(野生或人工)等內(nèi)容，但加工食品除外。此外，該法規(guī)還對(duì)涉及多個(gè)國(guó)家原產(chǎn)地的標(biāo)簽、零售商及供應(yīng)商提交產(chǎn)品保存記錄及相應(yīng)的處罰做出了規(guī)定。該法規(guī)生效日期為2009年3月16日。
其他美國(guó)企業(yè)對(duì)進(jìn)口葡萄糖胺(非貝殼類)產(chǎn)品提起337調(diào)查申請(qǐng)
2009年1月28日，美國(guó)嘉吉公司(C argill)向美國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(IT C
)提起申請(qǐng)，指控中國(guó)及美國(guó)6家企業(yè)生產(chǎn)、進(jìn)口和在美銷售的葡萄糖胺(非貝殼類)產(chǎn)品侵犯了其第7049433號(hào)專利，要求IT
C對(duì)被申請(qǐng)人啟動(dòng)337調(diào)查，并發(fā)布普遍排除令和禁止令。江蘇南通外貿(mào)醫(yī)藥保健品有限公司、天津天成制藥有限公司洛杉磯分公司和上海技源科技(中國(guó))有限公司涉案。
作者簡(jiǎn)介
黃賢濤，國(guó)家數(shù)字版權(quán)研究基地主任助理、北京大學(xué)科技法研究中心特聘研究員。
著有《專利戰(zhàn)略 管理 訴訟》、《美國(guó)337調(diào)查：產(chǎn)業(yè)利益的博弈》。
主持申報(bào)“國(guó)家科技重大專項(xiàng)基礎(chǔ)軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略、能力與服務(wù)”和“高端通用芯片知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析與評(píng)估”兩個(gè)項(xiàng)目，獨(dú)立承擔(dān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)項(xiàng)目“標(biāo)準(zhǔn)中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的關(guān)鍵問(wèn)題研究”。
張平，北京大學(xué)法學(xué)院教授、北京大學(xué)網(wǎng)絡(luò)法律中心主任、中國(guó)域名爭(zhēng)議解決中心專家組成員、北京市仲裁委員會(huì)仲裁員。
主要著作：《共享智慧———開(kāi)放源代碼軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)解析》、《標(biāo)準(zhǔn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》、《網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)法律問(wèn)題透析》、《技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)評(píng)價(jià)》等。
主持的主要科研項(xiàng)目：《中國(guó)專利發(fā)展戰(zhàn)略》、《數(shù)字環(huán)境下版權(quán)授權(quán)方式研究》、《入世后我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大涉外案例研究》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》立法研究、《科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究》、《中國(guó)數(shù)字電視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究》、《針對(duì)美歐對(duì)中國(guó)提出的WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端訴訟的法律對(duì)策研究》、《創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷研究》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響》等。 |