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1月13日至14日，2010年證券期貨監(jiān)管工作會議在北京召開。證監(jiān)會表示今年要認(rèn)真抓好股指期貨和融資融券推出的各項準(zhǔn)備工作，完善場外市場建設(shè)，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和“老鼠倉”等違法違規(guī)行為。
在對2010年重點工作進(jìn)行部署時，股指期貨成為重中之重，證監(jiān)會主席尚福林要求，在完善期貨市場體系方面，要發(fā)布實施股指期貨投資者適當(dāng)性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定，強(qiáng)化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。
2010年證券期貨監(jiān)管的另外六項工作重點分別是：
強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷完善市場體制機(jī)制。適時推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點，根據(jù)試點情況及時完善業(yè)務(wù)規(guī)則，逐步擴(kuò)大試點范圍。推動部分改制上市公司整體上市，嚴(yán)厲打擊股東利用關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強(qiáng)對詢價、定價過程的監(jiān)督。健全上市公司退市機(jī)制。
完善市場體系和功能，增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創(chuàng)新。準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴(kuò)大試點具體方案，加快場外市場建設(shè)。積極發(fā)展債券市場，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規(guī)模。
加強(qiáng)和改進(jìn)日常監(jiān)管，提高市場主體規(guī)范發(fā)展水平。修訂《上市公司治理準(zhǔn)則》，推行內(nèi)幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應(yīng)機(jī)制。構(gòu)建行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場約束為一體的監(jiān)管體系。建立證券行業(yè)壓力測試機(jī)制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項檢查。修訂基金運作、銷售等管理規(guī)定，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。
進(jìn)一步健全市場法制，引導(dǎo)和規(guī)范市場健康發(fā)展。重點打擊內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。
做好維穩(wěn)工作，全力維護(hù)市場安全穩(wěn)定運行。
加強(qiáng)系統(tǒng)自身建設(shè)，提高監(jiān)管能力。
引人注目的是，加快場外市場建設(shè)也被列入2010年工作重點。業(yè)界普遍認(rèn)為，新三板市場建設(shè)可能將成為今年構(gòu)建多層次市場體系的重要著力點。
“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)就是市場俗稱的新三板。從主板到創(chuàng)業(yè)板，再到新三板和柜臺交易市場(OTC)，這是我國多層次資本市場的一個鏈條，形成了完整的投融資平臺體系。目前新三板市場功能不足所帶來的問題正在日益凸顯�！庇⒋笞C券研究所所長李大霄向《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示。
信達(dá)證券研發(fā)中心副總經(jīng)理劉景德也認(rèn)為，作為我國多層次資本市場體系中的一個重要組成部分，新三板建設(shè)一直處于“懸而未決”的狀態(tài)。而在創(chuàng)業(yè)板去年平穩(wěn)落地后，監(jiān)管層今年的工作重點，可望轉(zhuǎn)入到對市場框架體系這一缺口的填補和完善上。 |