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證監(jiān)會(huì)規(guī)范投資顧問及研究報(bào)告業(yè)務(wù)
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2010-07-30 作者：記者 吳黎華/北京報(bào)道 來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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證監(jiān)會(huì)周四晚間公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，并公開征求意見。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》提出，證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師，不得從事代客理財(cái)、承諾投資收益等行為，不得以任何方式向客戶明示或者暗示保證投資收益。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》要求，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論或者意見，不得對(duì)具體證券做出明示或者暗示保證投資收益的表述。
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