就在杉杉集團(tuán)旗下寧波恒益、寧波順諾兩家子公司對(duì)力合股份“舉牌”之際，深交所公司部一份調(diào)查函讓中融人壽—萬(wàn)能保險(xiǎn)等6個(gè)神秘賬戶的秘密行動(dòng)浮出水面。
盡管來(lái)自大成律師事務(wù)所的調(diào)查報(bào)告暫時(shí)撇清了6個(gè)神秘賬戶和
“杉杉系”之間并不存在一致行動(dòng)人關(guān)系，但記者通過(guò)深入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，除了被要求核查的力合股份外，這些神秘賬戶還集體出現(xiàn)在江西長(zhǎng)運(yùn)、大連圣亞和京山輕機(jī)三家上市公司2010年報(bào)前十大股東。而這些神秘賬戶，也和杉杉集團(tuán)有著或多或少的交集。
“杉杉系”舉牌牽出6神秘賬戶
3月30日，力合股份對(duì)外公告稱，杉杉集團(tuán)旗下兩家全資子公司（寧波恒益、寧波順諾）合計(jì)買入公司5%的股份，共計(jì)1723.47萬(wàn)股。
與此同時(shí)，一份來(lái)自大成律師事務(wù)所的調(diào)查報(bào)告顯示，寧波恒益和寧波順諾兩家公司被
“深圳證券交易所公司部關(guān)注函（2011）第20號(hào)第2條”要求核查與寧波盈信投資、中融人壽—萬(wàn)能保險(xiǎn)、中融信托—中融恒泰一號(hào)、中融信托—融裕25號(hào)和中融信托—融裕11號(hào)以及自然人甘曉梅等6個(gè)賬戶之間是否存在一致行動(dòng)人關(guān)系。
可見(jiàn)，就在“杉杉系”大舉殺入力合股份的過(guò)程中，上述6個(gè)神秘賬戶也同步出現(xiàn)并進(jìn)入監(jiān)管層的視野。由于力合股份今年一季報(bào)尚未出爐，因此還無(wú)法得知這些神秘賬戶的具體持股情況。
盡管律師調(diào)查結(jié)論排除了寧波恒益和寧波順諾兩家公司與這6個(gè)神秘賬戶之間存在一致行動(dòng)人關(guān)系，但記者調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，這6個(gè)賬戶中的部分賬戶與杉杉集團(tuán)之間似乎仍存在著某些關(guān)聯(lián)關(guān)系。
按照律師的調(diào)查結(jié)論，中融信托—中融恒泰一號(hào)和中融信托—融裕25號(hào)等兩個(gè)賬戶的實(shí)際受益人為上海豐潤(rùn)投資，中融信托—融裕11號(hào)的實(shí)際受益人為李慶。
而上海工商局網(wǎng)站信息顯示，上海豐潤(rùn)投資成立于1997年5月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，為自然人獨(dú)資公司，法人代表趙海云。
無(wú)獨(dú)有偶，杉杉集團(tuán)董事長(zhǎng)鄭永剛控股的上市公司中科英華曾經(jīng)的一位副總裁也叫趙海云。而且今年1月份，中科英華擬將旗下科潤(rùn)創(chuàng)投80%的股權(quán)出售，當(dāng)時(shí)披露的科潤(rùn)創(chuàng)投的法人代表也叫趙海云。
此外，中融人壽成立于去年3月26日，其中股東之一便是中科英華旗下全資子公司聯(lián)合銅箔（惠州）有限公司。
神秘賬戶亮相3公司年報(bào)
實(shí)際上，除了杉杉集團(tuán)旗下兩家全資子公司與上述6個(gè)神秘賬戶
“團(tuán)購(gòu)”力合股份，還有三家上市公司2010年報(bào)的前十大股東也同時(shí)出現(xiàn)了這些神秘賬戶的身影！
公開(kāi)資料顯示，除了2010年三季報(bào)以271.56萬(wàn)股，占比2.95%的持股數(shù)量首次出現(xiàn)在大連圣亞外，中融人壽—傳統(tǒng)保險(xiǎn)去年四季度繼續(xù)加倉(cāng)大連圣亞，同時(shí)，其還大舉殺入了江西長(zhǎng)運(yùn)和京山輕機(jī)。
截至2010年12月31日，中融人壽—傳統(tǒng)保險(xiǎn)在這三家上市公司的持股數(shù)量分別為320.99萬(wàn)股，占比3.49%；335.85萬(wàn)股，占比1.81%；812.08萬(wàn)股，占比2.35%。
中融信托—融裕25號(hào)也于同期入駐上述三家上市公司，且在三家上市公司的持股比例分別為2.77%、2.54%、2.22%。而同期中融信托——中融恒泰一號(hào)也進(jìn)入了江西長(zhǎng)運(yùn)和京山輕機(jī)，持股占比分別為0.96%、1.25%。
通過(guò)梳理上述公司的年報(bào)，記者還發(fā)現(xiàn)上述6個(gè)賬戶外的其他5個(gè)神秘賬戶。
其中，聯(lián)華信托—浙江中行新股（3期）也在去年四季度成為上述三家上市公司前十大股東，相應(yīng)的持股數(shù)量分別為300萬(wàn)股，占比3.26%；373.14萬(wàn)股，占比2.01%；706.33萬(wàn)股，占比2.05%。
第二個(gè)賬戶是上海杉業(yè)實(shí)業(yè)有限公司、該公司去年四季度新進(jìn)大連圣亞和京山輕機(jī)，持股比例分別為3.26%、1.07%。
第三和第四個(gè)賬戶是分別是鄭學(xué)明、王慶來(lái)兩位自然人，前者在去年四季度購(gòu)買大量江西長(zhǎng)運(yùn)和京山輕機(jī)股票，持股占比分別達(dá)到2.83%和1.28%。而后者在去年三季度分別掃貨中科英華和大連圣亞各143.3萬(wàn)股與338萬(wàn)股；隨后在四季度又大舉買入京山輕機(jī)630.82萬(wàn)股，占比1.83%。
此外，云南信托——金絲猴2009—1也在去年四季度大舉殺入江西長(zhǎng)運(yùn)，持股數(shù)量為51.58萬(wàn)股，占比0.28%。
疑點(diǎn)重重似拖拉機(jī)賬戶
如此多的賬戶同時(shí)大規(guī)模相聚在三家上市公司，“巧合”這一理由遠(yuǎn)不足以服人。
從這批賬戶還與其他幾個(gè)神秘賬戶同時(shí)現(xiàn)身于三家上市公司的情況來(lái)看，參與其中的神秘賬戶個(gè)數(shù)到底有多少，目前無(wú)法具體統(tǒng)計(jì)，不排除是“杉杉系”利用多個(gè)拖拉機(jī)賬戶聯(lián)合坐莊的可能！
首先，從賬戶背景來(lái)看，無(wú)論是出現(xiàn)在力合股份，還是在其他三家上市公司，這批賬戶都與杉杉集團(tuán)之間存在著某種關(guān)聯(lián)。
在此次核查范圍內(nèi)，就涉及到杉杉集團(tuán)旗下兩家全資子公司與上述6個(gè)神秘賬戶，并且這6個(gè)賬戶當(dāng)中的中融信托—中融恒泰一號(hào)和中融信托—融裕25號(hào)兩個(gè)賬戶疑似有中科英華前副總裁的身影；中融人壽也與鄭永剛存在某種關(guān)聯(lián)。
除上述被深交所要求調(diào)查的6家神秘賬戶之外，出現(xiàn)在大連圣亞、江西長(zhǎng)運(yùn)和京山輕機(jī)的其他5個(gè)神秘賬戶也和杉杉集團(tuán)似乎存在某些方面的交集。
其中自然人鄭學(xué)明與杉杉集團(tuán)總裁鄭學(xué)明是否同為一人存在較大疑點(diǎn)；同時(shí)，云南信托—金絲猴2009-1的管理人上海昂諾實(shí)業(yè)投資的創(chuàng)始人也叫李慶，與中融信托—融裕11號(hào)的實(shí)際控制人李慶又是離奇的巧合！
此外，上海杉業(yè)實(shí)業(yè)的工商資料顯示，公司的法人代表趙善鳴，為一人有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本87919.80萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍為銷售服裝面料及輔料、紡織原料、針紡織品等，不僅公司名稱與杉杉集團(tuán)有些契合，而且經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)都與“杉杉系”存在某種重合。
其次，從進(jìn)出時(shí)機(jī)來(lái)看，出現(xiàn)在力合股份的8個(gè)賬戶都是近期被深交所公司部核查發(fā)現(xiàn)同步進(jìn)場(chǎng)的；而大連圣亞、江西長(zhǎng)運(yùn)和京山輕機(jī)三家上市公司中的這批賬戶，也主要集中在去年四季度進(jìn)場(chǎng)。
除了中融信托—中融恒泰一號(hào)、中融人壽—傳統(tǒng)保險(xiǎn)、鄭學(xué)明、王慶來(lái)在去年四季度前有持股紀(jì)錄外，其余賬戶此前均沒(méi)有持股記錄。數(shù)家此前沒(méi)有持股紀(jì)錄的賬戶，在剛剛有持股紀(jì)錄的時(shí)候，竟然同時(shí)出現(xiàn)在幾家相同的上市公司股東名單上！
再次，從持股數(shù)量來(lái)看，上述相關(guān)賬戶都是短期內(nèi)大舉進(jìn)場(chǎng)，動(dòng)輒掃貨數(shù)百萬(wàn)股。其中，除了第一、二、七、十大股東外，京山輕機(jī)前十大股東的其他6席都被這些賬戶占據(jù)，占據(jù)江西長(zhǎng)運(yùn)前十大股東中的7席，占據(jù)大連圣亞前十大股東的4席。這些賬戶在三家公司中的合計(jì)持股比例均超過(guò)總股本的10%以上，動(dòng)用資金達(dá)數(shù)億元。
最后，無(wú)論是力合股份還是其他三家上市公司，此前鮮有機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)場(chǎng)，而且這幾家公司的基本面也乏善可陳。
昨日記者曾就6個(gè)神秘賬戶遭核查，抱團(tuán)進(jìn)入4家上市公司等問(wèn)題致電杉杉集團(tuán)董事長(zhǎng)鄭永剛，其以“交易所規(guī)定敏感信息不便回應(yīng)”為由予以了回避。