上海證券交易所8日宣布，將加強首次公開發(fā)行股票上市初期(上市后的前10個交易日)的交易監(jiān)管工作，防控新股炒作，維護(hù)市場正常交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。相關(guān)規(guī)定將于3月9日起施行。
根據(jù)上證所發(fā)布的《關(guān)于加強新股上市初期交易監(jiān)管的通知》，新股上市首日出現(xiàn)下列異常波動情形之一的，上證所可以對其實施盤中臨時停牌：(一)盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌10%以上(含)；(二)盤中成交價格較當(dāng)日開盤價上漲或下跌20%以上(含)；(三)盤中換手率(成交量除以當(dāng)日實際上市流通量)達(dá)到80%以上(含)。
因前款第(一)項停牌的，當(dāng)日僅停牌一次，停牌持續(xù)時間為30分鐘，停牌時間達(dá)到或超過14：55的，當(dāng)日14：55復(fù)牌。因第(二)、第(三)項停牌的，停牌時間持續(xù)至當(dāng)日14：55。
新股上市初期出現(xiàn)的下列行為屬于異常交易行為，上證所將予以重點監(jiān)控：同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶，單日累計買入數(shù)量超過新股實際上市流通量1‰的；同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的；在集合競價階段或收盤前15分鐘，通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式，嚴(yán)重影響新股開盤價或者收盤價的；在連續(xù)競價階段，當(dāng)最新成交價接近日內(nèi)最高成交價時，以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實際上市流通量0.2‰的；申報買入價格高于申報時點之前的行情揭示最新成交價的2%，且數(shù)量較大的；利用市價委托進(jìn)行大額申報，嚴(yán)重影響新股交易價格的；上證所認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他新股異常交易行為。
對存在前述異常交易行為的證券賬戶，上證所可以單獨或同時采取下列監(jiān)管措施：口頭或書面警示；要求提交合規(guī)交易承諾；盤中暫停賬戶當(dāng)日交易；認(rèn)定賬戶所有人為不合格投資者。
對情節(jié)嚴(yán)重的，上證所將給予限制賬戶交易的紀(jì)律處分，并計入誠信檔案；對情節(jié)特別嚴(yán)重的，上報證監(jiān)會查處。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深入貫徹落實中國證監(jiān)會近期關(guān)于切實抑制過度炒作新股的要求，促進(jìn)一、二級市場的協(xié)調(diào)健康發(fā)展，是當(dāng)前資本市場的一項重要工作。
這位負(fù)責(zé)人表示，長期以來，中國內(nèi)地股市一直存在著新股炒作風(fēng)氣，容易導(dǎo)致新股價格短期內(nèi)嚴(yán)重背離其真實價值。這從基礎(chǔ)層面上扭曲了市場結(jié)構(gòu)，影響了股市的資源配置功能，也使得高位買入的投資者損失慘重。新股炒作行為一直以來都是上證所關(guān)注和打擊的重點。
據(jù)介紹，與現(xiàn)行規(guī)則相比，新規(guī)縮小了盤中臨時停牌的漲跌幅度，新增了換手率盤中臨時停牌指標(biāo)，明確界定了新股異常交易行為類型。此外，還新增了兩類新股異常交易行為監(jiān)管措施，以防范新股交易中的囤積、拉抬、追漲、操縱開盤價或收盤價、頻繁反向交易等行為。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人提請投資者密切關(guān)注和充分理解《通知》內(nèi)容，審慎參與新股、恢復(fù)上市和增發(fā)上市股票的交易。