基金公司獨董問題長期隱而不顯。
按照規(guī)定，基金公司獨董“應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù)，且占董事會的比例不得低于三分之一。”
但記者近日的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在70家披露了董事會信息的基金公司中，存在14家公司董事會治理結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀。其中，不僅存在獨董低于最大股東委派的董事人數(shù)的問題，而且還有獨董少于規(guī)定人數(shù)的情況。
獨董問題凸顯
WIND數(shù)據(jù)顯示，70家基金公司董事會成員合計達(dá)到606位，其中獨立董事為231位，占比超過三分之一，總體符合證監(jiān)會的規(guī)定。
但從單家基金公司來看，情況卻并不如此。
8月24日，民生加銀增強(qiáng)收益?zhèn)鸶铝苏心颊f明書。
公告顯示，民生加銀基金公司股權(quán)比例：民生銀行持股60％、加拿大皇家銀行持股30％、三峽財務(wù)有限責(zé)任公司持股10％。
其董事會成員為8人，但獨立董事僅為兩人，分別是廈門大學(xué)金融研究所所長張亦春、財訊傳媒集團(tuán)董事局主席王波明。
在8人的董事會中，兩名獨董的話語權(quán)明顯較弱。
據(jù)記者了解，實際上，在2012年初的時候，民生加銀基金董事會的成員還有9人，其中3名為獨董，是符合監(jiān)管層規(guī)定的。
但是其中一位獨董Cole
Randy
Capener，在今年8月份離職。8月10日，民生加銀基金發(fā)布的民生加銀穩(wěn)健成長基金更新招募說明書中，就已經(jīng)沒有他的名字。
“這種獨董離職的事情較為常見，只要民生加銀基金在規(guī)定時間內(nèi)，補(bǔ)充一位新獨董就沒有問題了。但是，時間不能拖得太長，畢竟基金公司董事會有些重要決定，還是需要獨董參與并發(fā)表意見的�！鄙虾Ｒ患一鸸径赂嬖V記者。
此外，目前基金公司普遍存在的一個問題是“獨董低于最大股東委派的董事人數(shù)”，較為典型的是交銀施羅德基金。
8月14日，交銀施羅德基金披露的交銀主題（更新）招募說明書顯示，公司董事會成員有9人，其中來自最大股東——交通銀行委派的董事為3人。
但是，其獨董也為3人，分別是香港科技大學(xué)教授、瑞安經(jīng)管中心主任謝丹陽；復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長袁志剛；上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院院長、教授周林。
顯然，交銀施羅德基金董事會的獨董數(shù)目并不符合規(guī)定。
記者查閱了70家基金公司的董事會治理后發(fā)現(xiàn)，華夏基金亦存在此類問題，其9名董事會成員中有3名來自最大股東——中信證券的委派，分別是董事長王東明、董事徐剛、董事葛小波。
但是，華夏基金的獨董也僅為三位。實際上，存在此類問題的還有博時基金、華商基金、興業(yè)全球基金等。
擦邊球
此外，部分基金公司董事會治理還存在“擦邊球”現(xiàn)象，較為典型的是中郵基金公司。
中郵基金發(fā)布的“中郵上證380指數(shù)基金更新招募說明書”顯示，其董事會成員為9人，獨董為3人。表面上看，符合監(jiān)管層的規(guī)定，且其最大股東——首創(chuàng)證券委派董事僅為董事長吳濤一人。
但是，其董事俞昌建為首創(chuàng)股份總經(jīng)理，而首創(chuàng)股份的控股股東為北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱首創(chuàng)集團(tuán)）。而首創(chuàng)集團(tuán)亦是首創(chuàng)證券的控股股東。
另外一位董事劉曙光，現(xiàn)為北京巨鵬投資有限公司（下稱北京巨鵬）總裁。但是，北京巨鵬為首創(chuàng)證券的第二大股東。
江蘇一位律師告訴記者，實際上三者屬于一致行動人�！霸诙聲脑捳Z權(quán)中應(yīng)該屬于一致的，這和獨董人數(shù)基本一致，獨董的監(jiān)督力度顯然要減弱�！�
記者發(fā)現(xiàn)，還有一種“擦邊球”打得更為隱蔽，如富安達(dá)基金公司。
該公司董事會成員為9人，其中獨董3人，來自最大股東——南京證券委派的董事為2人，分別是董事長張華東，現(xiàn)任南京證券董事長；副董事長步國旬，現(xiàn)任南京證券總裁。
但值得注意的是，富安達(dá)基金另外兩位董事，有著極深的南京證券“烙印”。
其中，董事兼總經(jīng)理李劍鋒，此前歷任南京證券公司營業(yè)部經(jīng)理、投資部經(jīng)理，南京證券投資管理部總經(jīng)理兼研究發(fā)展部總經(jīng)理，公司黨委委員、副總裁等工作；董事、副總經(jīng)理蔣曉剛，歷任南京證券上海營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)。
上述基金公司副總經(jīng)理坦言，這種帶有大股東“烙印”的董事，在基金公司中比比皆是，“很多總經(jīng)理實際上就是以前在大股東單位任職的，他們現(xiàn)在雖然不在大股東單位工作，但實際上是和大股東利益捆綁在一起的。”
實際上，光大保德信基金也存在此類問題，其董事長林昌，一度是光大證券助理總裁；董事沈詩光，現(xiàn)任光大證券計財部總經(jīng)理；董事何媛媛，現(xiàn)任光大證券研究所副所長。