證監(jiān)會修改基金銷售管理辦法
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提高違法懲處力度
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2013-03-18 作者:朱寶琛 來源:證券日報
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中國證監(jiān)會16日發(fā)布修改后的《證券投資基金銷售管理辦法》及配套規(guī)則。辦法指出,將進一步加強對基金銷售的監(jiān)管,提高對違法違規(guī)行為的發(fā)現和懲處力度。 證監(jiān)會有關負責人表示,2011年10月發(fā)布實施的《證券投資基金銷售管理辦法》,在推動基金銷售機構多元化、專業(yè)化發(fā)展上發(fā)揮了積極作用。目前,已有190家機構獲得基金銷售業(yè)務資格,基金銷售機構涵蓋了商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構和獨立銷售機構等四種。 同時,自《銷售辦法》實施以來,證券投資咨詢機構參與基金銷售業(yè)務的數量從原先的1家增加到6家,獨立基金銷售機構則從沒有發(fā)展到現在的19家。新的基金銷售機構類型的出現,帶來了新的基金銷售業(yè)務模式和理念,促進了基金銷售機構間的差異化競爭,為行業(yè)的發(fā)展增添了活力。 負責人表示,隨著基金行業(yè)的不斷創(chuàng)新發(fā)展,原《銷售辦法》中的部分規(guī)定相對滯后,一定程度上制約了行業(yè)的進一步發(fā)展,需要及時調整。同時,新《證券投資基金法》的頒布實施,基金代銷業(yè)務資格核準行政許可事項將下放至中國證監(jiān)會派出機構實施等,也對《銷售辦法》的修改提出了要求。 “鑒于此,監(jiān)管部門進行充分研究,堅持‘放松管制、加強監(jiān)管’的基本思路,通過對監(jiān)管政策的調整,為市場的健康持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境!必撠熑苏f 他同時就此次《銷售辦法》修訂實施后的監(jiān)管工作安排做了相應介紹。 一是明確和細化“重大”行政處罰的評判標準。二是推行資金監(jiān)督機制,確;痄N售結算資金安全。三是建立投資者權益保護系統,防止非法銷售和銷售誤導。四是推進信息系統建設,實現基金銷售監(jiān)管工作的電子化。為適應基金宣傳推介材料的載體形式從紙質向電子轉變的趨勢,證監(jiān)會將開發(fā)建設基金宣傳推介材料電子化報備系統,基金管理公司及銷售機構將可以通過在線報送的形式實現備案。五是進一步加強監(jiān)管,提高對違法違規(guī)行為的發(fā)現和懲處力度。 他介紹,從2008年開始,證監(jiān)會對全國的基金銷售機構及其分支機構實施了1400余次現場檢查,通過持續(xù)現場檢查,及時發(fā)現了一些機構的違法違規(guī)行為。同時,證監(jiān)會對發(fā)現的違法違規(guī)行為保持了高壓態(tài)勢,最近三年,對29家機構采取了監(jiān)管措施或者行政處罰,有力的推動了基金銷售業(yè)務的規(guī)范發(fā)展。 他同時表示,在做好現場檢查工作的同時,監(jiān)管部門還將進一步加強非現場監(jiān)管信息系統建設工作,增強對基金銷售交易和資金數據的采集、整理、分析和監(jiān)督能力,實現及時高效的非現場監(jiān)管。
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