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四月 光大證券
| 據(jù)《投資快報》報道，2010年至今，光大證券保薦的己上市公司有21家。不過，從這些公司的近期發(fā)布的2011年年報、2012年一季報或業(yè)績快報來看，光大證券保薦的公司中，業(yè)績出現(xiàn)變臉的不在少數(shù)。 |
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十月 國泰君安
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，因為在保薦珈偉股份上市中涉嫌隱瞞重大事項，國泰君安的兩名保薦代表人日前遭到了監(jiān)管部門的“點名”。過往數(shù)據(jù)顯示，自IPO重啟以來國泰君安保薦的項目中，業(yè)績變臉的情況普遍存在，有超過六成股票目前仍處于破發(fā)狀態(tài)。
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五月 華泰聯(lián)合
| 據(jù)《投資快報》報道，華泰聯(lián)合證券保薦的公司六成破發(fā)、五成變臉，其中去年上市的金安國紀業(yè)績更是每況愈下，其保薦人查勝舉、鐘丙祥難辭其咎。由于保薦公司屢現(xiàn)問題，華泰聯(lián)合證券的保薦人被監(jiān)管部門多次亮了“黃牌”。 |
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十月 中信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，國慶長假之后的首個交易日，百隆東方(601339.SH)即發(fā)布公告稱，公司因業(yè)績“變臉”而被中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局處罰。身為百隆東方的主承銷商和保薦機構(gòu)，中信證券亦難脫責。資料顯示，中信證券負責百隆東方首發(fā)上市的兩名保代分別為劉順明和張寧。
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五月 招商證券
| 據(jù)《人民日報》報道，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人日前通報，2012年1月10日，證監(jiān)會對招商證券原保薦團隊負責人李黎明涉嫌在從事項目保薦期間的違法違規(guī)事項立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項違法違規(guī)行為。 |
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十一月 平安證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，作為創(chuàng)業(yè)板第二例遭到深交所公開譴責的上市公司，深陷“造假門”的萬福生科和他背后的上市保薦人及持續(xù)督導人平安證券的麻煩才剛剛開始。
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六月 銀河證券
| 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，中國銀河證券股份有限公司保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項專利已失效事實核查不充分。
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十一月 海通證券
| 據(jù)《理財周報》報道，今年權(quán)益承銷遇冷的海通證券，過去兩年保薦上市的企業(yè)，今年業(yè)績也多“變臉”。而海通今年發(fā)行的宏昌電子，三季度凈利潤同比下滑35.74%，逼近證監(jiān)會50%的“紅線”。
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八月 光大證券
| 據(jù)《投資者報》報道，今年4月和7月，光大證券針對齊峰股份相繼發(fā)出2篇“買入”評級報告和一篇“增持”評級報告。但截至2012年8月2日，按復權(quán)價計算，齊峰股份距開盤價43元已下跌55%。光大證券是齊峰股份當年上市的保薦人。誰能想到，在保薦人多次“買入”的助威下，公司大股東卻在暗中全力出逃。
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十二月 國信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，今年上市的次新股中，迄今營業(yè)利潤跌幅最大的前十家有4家是由國信證券保薦上市的，無人能出其右。其中的典型代表，無疑是今年4月份上市的隆基股份。
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一月 信達證券
| 據(jù)《新京報》報道，北京問天律師事務所律師張遠忠近期披露，其代理的“信達證券研報涉嫌虛假陳述”的舉報已經(jīng)獲得北京證監(jiān)局回復。張遠忠披露的回函顯示，北京證監(jiān)局以信訪回函的方式確認受理這一舉報。 |
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七月 東方證券
| 據(jù)《投資快報》報道，利歐股份業(yè)績變臉的報道之后，陸續(xù)有股民朋友通過各種渠道反映，其投資受東方證券的一份研報影響。記者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，該研報疑似在沒有經(jīng)過實地調(diào)研的情況下寫出。 |
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二月 海通證券
| 據(jù)《中國經(jīng)營報》報道，日前，證監(jiān)會對海通證券分析師葉志剛利用職務之便“搶帽子”以操縱市場案予以重罰。葉志剛被沒收非法所得32.6萬元，并處罰款100萬元以及5年市場禁入。 |
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九月 廣發(fā)證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，在金羅盤分析師研究能力排行榜8月榜單(后十名)中，廣發(fā)證券共有5位分析師上榜，所薦個股不漲反跌，其中，胡鴻、歐亞菲分別推薦的黑牛食品、蘇寧電器在評級“買入”當日竟遭遇跌停。 |
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二月 中信建投
| 據(jù)《投資快報》報道，一位投資者在看過中信建投行業(yè)分析師發(fā)布的研報后說：“強烈質(zhì)疑中信建投的《宋城股份調(diào)研紀要》，根本就沒調(diào)研！”并表示其關(guān)于“宋城股份2012年重推的商演今年無法產(chǎn)生利潤”論斷不實，譴責該份研報失真。 |
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九月 宏源證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，宏源證券研報憑股吧傳言推薦買入東方雨虹。東方雨虹董秘張洪濤稱，“太不負責任了，他們發(fā)布報告前，既未到公司實地調(diào)研，也未對與塞拉尼斯合作傳聞向公司求證，完全道聽途說。實際上，與塞拉尼斯合作八字沒有一撇�！� |
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三月 信達證券
| 據(jù)《北京青年報》報道，北京市問天律師事務所已向證監(jiān)會遞交了投資者彭某請求查處信達證券的《申請書》。申請書認為，2011年6月15日，信達證券發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布中國寶安研報的情況聲明》等相關(guān)材料，涉嫌利用虛假信息或內(nèi)幕信息發(fā)布研報和涉嫌優(yōu)先向特定客戶發(fā)布研報。 |
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十月 中信證券
| 據(jù)《理財周報》報道，中信證券先畫“大餅”，并組織諸多機構(gòu)調(diào)研與推薦，導致永輝超市為保住估值不得不急速擴張，最終造成業(yè)績脫軌的主線已經(jīng)明顯。 |
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六月 渤海證券
| 據(jù)《投資者報》報道，客戶聽信“內(nèi)幕消息”虧光1億，欲訴渤海證券違規(guī)。據(jù)當事人王君說，渤海證券營業(yè)部的兩位高管以高回報率誘惑他參與配資業(yè)務，終致巨虧，在他向渤海證券投訴無門后，決定去走法律程序。 |
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十一月 東北證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，11月14日，天津“楊百萬”正式起訴東北證券天津衛(wèi)津路營業(yè)部違反合同法和名譽侵權(quán)，天津市南開區(qū)人民法院受理。 |
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十二月 西南證券
| 據(jù)《京華時報》報道，令投資者失望的是，券商對2012年的點位預測再度集體跑偏。西南證券以股指高點將達3800點的預測成為今年最坑爹券商。 |
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十二月 平安證券
| 據(jù)《投資快報》報道，2012年即將收官，回看今年的“金股”，券商們重磅推薦的“金股”近八成出現(xiàn)不同程度的下跌，其中逾六成個股跑輸上證指數(shù)。其中，被平安證券指名的多只“金股”領(lǐng)跌大市，可謂2012年最會忽悠的券商了。 |
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一月 華鑫/國泰君安
| 據(jù)《中國證券報》報道，證監(jiān)會19日公告華鑫證券保薦人岳遠斌內(nèi)幕交易三愛富股票案，決定對其處以20萬元罰款及5年市場禁入。
又據(jù)《京華時報》消息，岳遠斌曾任國泰君安證券企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理。 |
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九月 國信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，證監(jiān)會9月3日通報了有中國“PE腐敗第一案”之稱的李紹武違法違規(guī)案處理結(jié)果。國信證券原投行四部總經(jīng)理李紹武在執(zhí)業(yè)期間，安排親屬或其可以控制的公司以優(yōu)惠價格入股擬上市公司，獲取暴利達到1021.6萬元。 |
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一月 東北證券
| 據(jù)《時代周報》報道，中國證監(jiān)會最近公布的案例中，東北證券保代秦宣涉嫌內(nèi)幕交易。鑒于秦宣等人的行為涉嫌刑事犯罪，證監(jiān)會將本案依法移送公安機關(guān)處理，秦宣被依法逮捕，目前已移送檢察機關(guān)審查起訴。 |
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十月 國都證券
| 據(jù)《京華時報》報道，國都證券有限責任公司投資銀行部董事總經(jīng)理王保豐，被控利用自己知道的內(nèi)幕信息，在“ST天龍”股票增發(fā)前幫朋友買入62萬余股，非法獲利37萬余元。10月29日，在北京市二中院受審。 |
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五月 中信證券
| 據(jù)《上海證券報》報道，證監(jiān)會日前通報原中信證券研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師、漳澤電力獨董楊治山涉嫌內(nèi)幕交易“漳澤電力”股票案件，目前楊治山已被公安機關(guān)刑事拘留。 |
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八月 西南證券
| 據(jù)《京華時報》報道，原西南證券副總裁兼投資管理部總經(jīng)理季敏波涉嫌利用未公開信息交易案8月21日在重慶市第一中級人民法院公開開庭審理，公訴機關(guān)指控其涉嫌內(nèi)幕交易累計金額5400余萬元。 |
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八月 銀河證券
| 據(jù)《廣州日報》報道，在被約談后，證監(jiān)會公布了對銀河證券保代張濤內(nèi)幕交易的行政處罰。沒收張濤非法所得11.77萬元，罰款45.31萬元。據(jù)披露，張濤為銀河證券投資銀行總部業(yè)務三部團隊負責人，主要是參與了方大炭素的內(nèi)幕信息交易，并利用其妻王某某賬戶買賣股票。 |
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