編者按
壟斷與競爭及其相互關(guān)系是市場經(jīng)濟中的重大基本問題,也是我國在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟過程中無法回避的熱門話題。今年的《政府工作報告》再次強調(diào)要打破壟斷，放寬準入。這充分表明，深化壟斷行業(yè)改革，引入競爭機制，依然是今年的一項重點任務。國務院國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會主席季曉南圍繞本期主講話題，對市場經(jīng)濟尤其是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的壟斷與競爭及其相互關(guān)系，進行了辯證分析和深入探討。
�、� 市場經(jīng)濟下的壟斷和反壟斷
壟斷作為市場競爭中的一種重要現(xiàn)象，總是與社會的基本經(jīng)濟制度緊密相聯(lián)。從壟斷與社會基本經(jīng)濟制度的內(nèi)在聯(lián)系劃分，可以將壟斷分為3種：一種是與市場經(jīng)濟體制密切聯(lián)系的壟斷，這是實行市場經(jīng)濟體制國家普遍存在的現(xiàn)象；另一種是與資本主義制度密切聯(lián)系的壟斷；還有一種是與社會主義市場經(jīng)濟密切聯(lián)系的壟斷。
深入探討社會主義市場經(jīng)濟下的壟斷與競爭，首先需要對市場經(jīng)濟下的壟斷以及當代資本主義國家反壟斷的問題有一個基本的了解。
�。ㄒ唬〾艛嗟幕径x和主要類型
壟斷一詞的英文也可以翻譯為獨占或排他性控制。經(jīng)濟學意義上的壟斷通常是指一個或幾個生產(chǎn)者獨占生產(chǎn)或市場。一般地講，經(jīng)濟學上的壟斷，可以包括單一的個人、組織或集團排他性地控制某種資源、產(chǎn)品、技術(shù)或市場。通常將少數(shù)幾家企業(yè)獨占生產(chǎn)和市場的狀況稱為寡頭壟斷。
對壟斷有不同的劃分方法，通�？梢詫艛鄤澐譃�3種類型：
一是自然壟斷。自然壟斷是指某些行業(yè)的自然屬性以及產(chǎn)品的生產(chǎn)和技術(shù)自然特征決定了一個行業(yè)或領(lǐng)域中，由一個生產(chǎn)者或幾個生產(chǎn)者經(jīng)營比大量生產(chǎn)者經(jīng)營資源配置效率更高、生產(chǎn)成本相對更低，由此形成了排他性的經(jīng)營格局。如鐵路、電力、電信等行業(yè)都是具有明顯自然壟斷特點的行業(yè)。這些行業(yè)一般具有網(wǎng)絡特征，這些網(wǎng)絡是個完整的整體，是不可分割的，人為將其分割，只不過是將大的區(qū)域壟斷分割成小的區(qū)域壟斷，并不會形成有效的市場競爭，相反可能帶來交易成本的上升、“通過能力”的降低和規(guī)模報酬的下降。需要指出的是，在自然壟斷行業(yè)中，許多環(huán)節(jié)是可以競爭的，如電力行業(yè)，電網(wǎng)通常是壟斷的，但發(fā)電環(huán)節(jié)是可以競爭的。同時，自然壟斷行業(yè)是一個動態(tài)的過程，隨著科技的進步和替代產(chǎn)品的出現(xiàn)等，一些自然壟斷行業(yè)也可以放松管制，引入競爭。
二是市場壟斷。市場壟斷是指企業(yè)由于具有技術(shù)優(yōu)勢或經(jīng)營有方等原因，通過市場競爭獲得支配性的市場份額，在市場上處于主導地位。
三是行政壟斷。這里的行政壟斷不是指政府機關(guān)獨占某個行業(yè)的生產(chǎn)和市場，是指政府通過給予或授權(quán)的方式使一家或幾家企業(yè)享有排他性生產(chǎn)某種產(chǎn)品或提供某種服務的權(quán)利，如城市的供水等往往是政府授權(quán)經(jīng)營的。
（二）壟斷形成的主要原因
不同種類的壟斷，其成因不盡相同。就行業(yè)壟斷而言，大致有以下5種：
第一種是由成本特性產(chǎn)生的壟斷。一些產(chǎn)業(yè)需要巨大的一次性投資，才能形成供給能力。對于這些產(chǎn)業(yè)來說，新的競爭對手面臨很高的“進入門檻”，因為他們必須再支付一筆巨大的投資，才可能與已進入的廠商進行競爭。通常所說的自然壟斷行業(yè)往往具有這種特征。第二種是由市場贏家形成的壟斷。市場競爭就會有輸贏，商場競爭的勝出者可能憑借實力和策略，最終將所有競爭對手驅(qū)出市場。這是市場壟斷形成的主要原因。第三種是由強制形成的壟斷。主要是運用非經(jīng)濟的強制力量，消除競爭對手，保持對市場的排他性獨占。第四種是由發(fā)明的專利權(quán)或版權(quán)或商業(yè)秘密形成的壟斷。當然，技術(shù)一旦發(fā)明出來，由社會共用可以加快新技術(shù)的普及并推動經(jīng)濟發(fā)展，所以對專利的保護，通常設立一個時間區(qū)，過了時限就對社會免費開放。發(fā)明專利或版權(quán)都屬于知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)的基本特點之一就是獨占性或壟斷性，而知識產(chǎn)權(quán)在法治國家屬于國家法律保護的合法壟斷。第五種是由資源的天賦特性帶來產(chǎn)品或服務的獨特性。比如美國流行歌王邁克爾·杰克遜的歌曲，這類產(chǎn)品市場上獨一無二，消費者又愿意出價來欣賞，資源所有者就擁有排他性的獨占權(quán)。
（三）市場經(jīng)濟國家反壟斷的動因和趨勢
壟斷作為與市場經(jīng)濟緊密相隨的一個重要現(xiàn)象，是一個歷史的、動態(tài)的過程，相應的，市場經(jīng)濟國家的反壟斷也是一個歷史的、動態(tài)的過程。探討市場經(jīng)濟國家反壟斷的動因和趨勢，有利于我們?nèi)嬲J識市場和競爭的作用，有利于我們辯證分析市場經(jīng)濟條件下的壟斷與競爭的關(guān)系。
第一，充分發(fā)揮市場的作用是市場經(jīng)濟國家反壟斷的基本動因。市場是人類社會經(jīng)濟和科技進步的一個強大原動力。市場經(jīng)濟的本質(zhì)就是競爭。壟斷作為市場競爭的對立面和禁錮器，自然成為市場經(jīng)濟國家普遍限制的對象。改革開放對我國經(jīng)濟發(fā)展之所以能夠產(chǎn)生深刻的影響和巨大的推動，根本原因也在于實行了以市場為取向的改革，充分發(fā)揮了市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，從而使勞動、知識、技術(shù)、管理和資本等活力競相迸發(fā)，使創(chuàng)造社會財富的源泉充分涌流。正是在這個意義上，改革開放為我國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展提供了強大動力。更好地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，也必然要求我國加大反壟斷的力度。
第二，反壟斷是市場經(jīng)濟國家的普遍要求和做法�，F(xiàn)代經(jīng)濟學理論認為，在自由競爭的情況下，一方面，企業(yè)能最大限度地挖掘潛力，不斷創(chuàng)新，改善管理及改進工藝以不斷地降低成本，減少開支，使自身在競爭中取得優(yōu)勢，從而爭取自身利益的最大化和企業(yè)的快速發(fā)展；另一方面，自由競爭市場的存在促使企業(yè)提供多樣化的產(chǎn)品和服務，給消費者以眾多物美價廉的選擇，從而使消費者和整個社會的福利達到最大化。因此，市場競爭是社會經(jīng)濟發(fā)展和資源合理配置的最優(yōu)選擇，而壟斷削弱甚至阻礙了企業(yè)之間的競爭，少數(shù)企業(yè)之間通過達成壟斷協(xié)議，或一個企業(yè)憑借壟斷優(yōu)勢獨占市場，形成對市場定價和份額的壟斷，不僅損害了其他競爭者的利益，也最終損害了消費者的利益。因此，發(fā)展市場經(jīng)濟必須反對壟斷，即最大限度地限制壟斷的負面影響。正因為如此，19世紀末期世界經(jīng)濟發(fā)展進入壟斷資本主義的時期后，一些國家均采取了嚴厲的立法來進行反壟斷的法律規(guī)制。上世紀80年代后期以來，各國反壟斷立法的步伐大大加快。
第三，反對限制、排斥市場競爭的壟斷行為是當代資本主義國家反壟斷的重點。壟斷作為一種經(jīng)濟社會現(xiàn)象，可以指一種壟斷地位，也可以指一種壟斷行為。所謂壟斷地位，主要指在市場上處于支配性地位；所謂壟斷行為，主要指利用支配地位限制、排斥市場競爭行為甚至打擊競爭對手的舉措。目前，世界大多數(shù)國家反壟斷法的重點都轉(zhuǎn)向反對壟斷行為。
總之，全面認識和辯證分析市場經(jīng)濟發(fā)展中的壟斷與競爭的關(guān)系，需要把握3點：其一,市場經(jīng)濟的本質(zhì)是競爭。競爭是人類經(jīng)濟、科技和社會進步的重要原動力。實行和發(fā)展市場經(jīng)濟，必須反對和限制阻礙市場競爭的壟斷。其二,壟斷是一種復雜的經(jīng)濟社會現(xiàn)象。壟斷與市場競爭是一對矛盾，如同硬幣的兩面，壟斷既有阻礙科技進步和經(jīng)濟效率提高的一面，又有客觀存在的現(xiàn)實一面，對壟斷需要作具體分析。其三,反壟斷是世界上絕大多數(shù)國家的政策取向。反壟斷既要著眼于自由競爭又要著眼于經(jīng)濟效率，既要著眼于國內(nèi)競爭又要著眼于國際競爭。反壟斷既要反對和限制壟斷地位，又要重點反對壟斷行為。
② 壟斷在我國表現(xiàn)的主要特點及成因
我們建設的是中國特色社會主義。我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟。由此決定了，壟斷在我國既具有市場經(jīng)濟下的一般特點，又有區(qū)別于其他市場經(jīng)濟國家的地方。
分析和歸納壟斷在我國的表現(xiàn)，其特點主要有5個方面：一是壟斷涉及的行業(yè)較多和較寬。許多在西方發(fā)達國家允許自由競爭的領(lǐng)域和行業(yè)，在我國則屬于壟斷領(lǐng)域和行業(yè)。二是行政壟斷占有較大比重。三是壟斷大多集中在關(guān)系國家安全和國計民生的行業(yè)和領(lǐng)域。四是自然壟斷與行政壟斷往往交織在一起。五是壟斷行業(yè)中處于市場支配地位的企業(yè)大多是國有企業(yè)。
我國壟斷現(xiàn)象形成的原因是多方面的，有歷史原因、國情原因、文化原因等，但最主要的還在于體制性原因。
借鑒世界上大多數(shù)國家反壟斷立法的基本理念，我國于2008年8月1日開始實施的《反壟斷法》著力要限制或排除的也是壟斷行為，主要是3種壟斷行為：一是經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，二是經(jīng)營者濫用市場支配地位，三是具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。
作為與社會主義市場經(jīng)濟密切相關(guān)的壟斷，具有不同于一般市場經(jīng)濟國家的特征和特殊的形成原因，全面認識和正確處理社會主義市場經(jīng)濟下的壟斷與競爭的關(guān)系，至少需要把握以下3點：第一，由于社會制度和發(fā)展階段以及法制環(huán)境等不同，發(fā)達市場經(jīng)濟國家允許充分競爭的行業(yè)，在我國可能相當一段時間仍然要實行壟斷，因此，不能簡單照搬發(fā)達市場經(jīng)濟國家的經(jīng)驗和做法。第二，行政壟斷是目前我國壟斷現(xiàn)象中的重要特征，其形成原因是復雜的，其存在既有客觀和合理的一面，又有消極的影響。對行政壟斷要作具體分析。第三，反對壟斷也是我國發(fā)展市場經(jīng)濟總的趨勢和改革的主要政策取向。但這是一個漸進的過程，應結(jié)合各方面體制改革和制度創(chuàng)新不斷深化壟斷行業(yè)的改革。
③ 辯證分析市場經(jīng)濟下壟斷和競爭的關(guān)系
壟斷在我國是一個復雜的經(jīng)濟社會現(xiàn)象，壟斷還涉及到社會財富分配和人們切身利益，再加上我國行業(yè)壟斷與國有企業(yè)往往交織在一起，因此，圍繞壟斷和反壟斷必然會成為我國社會的熱門話題，而且很容易形成不同認識甚至產(chǎn)生爭論，因此有必要對其進行辯證的分析。
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從“壟斷”的內(nèi)涵即“排他性控制”的特點來說，壟斷會產(chǎn)生許多影響經(jīng)濟增長和經(jīng)濟效率的負面效果。但“排他性控制”也是經(jīng)濟秩序的支撐點，也有其正面效應。比如，包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)的基本特征就是排他性專有。同樣，壟斷在我國也是利弊并存�？偟恼f，要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，這是改革開放以來我國經(jīng)濟社會能夠取得巨大變化的根本原因之一，也是我國走向繁榮昌盛的一條必由之路。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，必須堅持把改革開放作為強大動力，以更大的決心和勇氣全面推進各個領(lǐng)域改革，包括深化壟斷行業(yè)和企業(yè)的改革，但這并不意味著可以不加分析地看待壟斷問題。應該看到，在社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，一些行業(yè)存在或出現(xiàn)壟斷現(xiàn)象，也有其合理存在和客觀有利的一面。比如，有利于減少無序競爭。競爭作為市場經(jīng)濟的本質(zhì)屬性和要求，其重要性和必要性是不言而喻的。但競爭也存在有益的競爭和有害的競爭的區(qū)別。從我國實際情況看，長期以來，不少行業(yè)存在無序競爭現(xiàn)象，造成市場秩序混亂，假冒偽劣不斷，環(huán)境生態(tài)受損，社會資源浪費，其中一個根本原因就在于產(chǎn)業(yè)集中度太低。從維護市場經(jīng)濟秩序、提高資源配置效率等角度看，在有些行業(yè)中，有時適度壟斷會比無序競爭更為有利。因此，對社會主義市場經(jīng)濟下的壟斷的利弊，要進行深入研究和辯證分析，切忌一刀切和簡單化，既不能夸大壟斷客觀有利的一面，也不能簡單地將壟斷視為一種不好的經(jīng)濟現(xiàn)象和社會現(xiàn)象，看作一種無效的經(jīng)濟制度和市場結(jié)構(gòu)，全盤加以否定。
�。ǘ┬袠I(yè)壟斷與國有企業(yè)壟斷的關(guān)系
關(guān)于行業(yè)壟斷與國有企業(yè)壟斷的關(guān)系，至少需要把握以下3點：
第一，我國壟斷行業(yè)中大型企業(yè)多為國有企業(yè)。應該說，中央企業(yè)在我國一些行業(yè)中處于壟斷地位，這是客觀事實。國有經(jīng)濟要在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域保持控制力，必然會出現(xiàn)這種現(xiàn)象。提高行業(yè)集中度也會出現(xiàn)國有企業(yè)壟斷地位加劇的現(xiàn)象，因為許多行業(yè)排頭兵企業(yè)大多是國有企業(yè)。對這種壟斷現(xiàn)象既不要刻意回避，也不要不加分析地全盤否定。
第二，在具有網(wǎng)絡特點的自然壟斷行業(yè)中雖然其網(wǎng)絡是壟斷的，但其他許多環(huán)節(jié)是可以競爭的，因此，一些壟斷行業(yè)往往是既有壟斷的一面，也有競爭的一面。如電力行業(yè)中的電網(wǎng)運營處于壟斷地位，但發(fā)電企業(yè)中，中央企業(yè)中僅以火力發(fā)電為主的就有好幾家企業(yè)，此外，還有中國核工業(yè)集團公司、中國長江三峽集團公司等核電和水電集團公司，相互之間存在著激烈的競爭。
第三，完全壟斷型的行業(yè)是很少的，大多數(shù)壟斷行業(yè)往往是既有壟斷也有競爭。從中央企業(yè)的實際看，無論是石油企業(yè)還是電信企業(yè)，或是電力企業(yè)，都是既有處于市場支配地位的一面，又有幾家企業(yè)競爭的一面，而且競爭往往十分激烈。雖然一個行業(yè)只有少數(shù)幾家企業(yè)，雖然都是中央企業(yè)，但都要接受嚴格的經(jīng)營業(yè)績考核，都面臨市場份額和效益提升等問題。因此，壟斷行業(yè)里的國有企業(yè)競爭也是很激烈的。
�。ㄈ〾艛嘈袠I(yè)改革與國有企業(yè)改革的關(guān)系
西方發(fā)達國家反壟斷的對象往往是大型私營企業(yè)或是公眾公司，而不是國有企業(yè)。由于我國壟斷行業(yè)中處于支配地位的大多是國有企業(yè)，在國內(nèi)往往把反壟斷對象全部集中于國有企業(yè)，把深化壟斷行業(yè)改革等同于深化國有企業(yè)改革。在我國，分析壟斷行業(yè)改革與國有企業(yè)改革的關(guān)系，至少需要把握3點：
第一，深化壟斷行業(yè)改革與國有企業(yè)改革既有聯(lián)系又有區(qū)別。由于我國壟斷行業(yè)中處于支配地位的大多是國有企業(yè)，因此，深化壟斷行業(yè)改革在相當程度上就必須推進國有企業(yè)改革。但也要看到，國有企業(yè)包括中央企業(yè)并不都涉及壟斷。現(xiàn)有100多家中央企業(yè)中，既有壟斷行業(yè)的企業(yè)，又有非壟斷行業(yè)的企業(yè)，而且大多數(shù)企業(yè)屬于非壟斷行業(yè)的企業(yè)。
第二，我國不少非國有企業(yè)控制的行業(yè)和領(lǐng)域也存在壟斷現(xiàn)象。對企業(yè)來說，無論是內(nèi)資企業(yè)還是外資企業(yè)，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，無論是中央企業(yè)還是地方國企，都希望在競爭中獲得支配地位。實際上，目前我國存在壟斷現(xiàn)象的行業(yè)遠不止國有企業(yè)占支配地位的行業(yè)，如電腦操作系統(tǒng)、感光材料、汽車輪胎、互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)，都存在壟斷現(xiàn)象。
第三，要區(qū)分壟斷地位與壟斷行為。中央企業(yè)在壟斷行業(yè)大多處于支配地位，但這不等于采取了壟斷行為。國務院多次強調(diào)中央企業(yè)要依法經(jīng)營，這包括處于壟斷行業(yè)的中央企業(yè)不能利用壟斷地位限制、排斥市場競爭，去謀取發(fā)展和獲取利潤，即不能有任何壟斷行為。我們不能因為少數(shù)國有企業(yè)存在壟斷行為把國有企業(yè)改革和發(fā)展中出現(xiàn)的問題統(tǒng)統(tǒng)歸于是壟斷地位造成的，甚至把公眾反映強烈的一些社會問題的根源也都歸結(jié)為國有企業(yè)的壟斷地位。
總之，不能把壟斷行業(yè)改革等同于國有企業(yè)改革，更不能把反壟斷等同于反國企。需要指出的是，對國有企業(yè)進行的善意批評和改革建議應該持歡迎和支持的態(tài)度，但要警惕有人借反壟斷為名丑化國有企業(yè)，對不負責任的攻擊言論要理直氣壯地給予批評和駁斥。
�。ㄋ模﹪衅髽I(yè)利潤與壟斷的關(guān)系
關(guān)于國有企業(yè)利潤與壟斷的關(guān)系這個問題，從兩個方面來看，可能更為全面和客觀。
一方面，國有企業(yè)主要是中央企業(yè)的利潤確實與所處的壟斷行業(yè)密切相關(guān)。社會上之所以經(jīng)常把中央企業(yè)的利潤增長歸結(jié)為壟斷，其重要依據(jù)之一就是中央企業(yè)利潤大戶前10名往往占中央利潤總額的大多數(shù)，而這些企業(yè)所處的行業(yè)大多屬于壟斷行業(yè)。
另一方面，中央企業(yè)利潤增長是多方面因素綜合作用的結(jié)果。中央企業(yè)這些年在深化體制改革、加強內(nèi)部管理、加大技術(shù)創(chuàng)新、調(diào)整布局結(jié)構(gòu)、提高隊伍素質(zhì)等方面做了大量工作，付出了艱辛努力，對利潤增長起到了十分重要的作用，國有資產(chǎn)管理體制改革和國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的對國有企業(yè)利潤的增長也起到了十分重要的作用。
各級國資委組建以來，在調(diào)整國有企業(yè)布局結(jié)構(gòu)、完善國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)、強化經(jīng)營業(yè)績考核、改進薪酬激勵辦法、改革選人用人辦法、加強國有企業(yè)隊伍建設等方面做了大量工作，較好地調(diào)動了中央企業(yè)和廣大職工的生產(chǎn)經(jīng)營積極性，促進了國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的明顯提升。應該說，沒有國有資產(chǎn)管理體制改革和國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極進展，中央企業(yè)是難以取得這些成就的。因此，把中央企業(yè)利潤大幅增長都歸結(jié)為壟斷的說法，是缺乏說服力和數(shù)據(jù)支持的，是不符合實際的。
同時還要看到，多年來，國有企業(yè)承擔了大量社會責任。值得注意的是，現(xiàn)在社會上一些人在評價國有企業(yè)利潤時，只講國企壟斷，不講社會責任，這是不全面的，也是不公正的。在分析國有企業(yè)與壟斷的關(guān)系時，既要看到國有企業(yè)因壟斷地位而能夠獲得較多利潤，也要看到國有企業(yè)因承擔更多國家和社會責任而付出更多。
總之，對社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的壟斷及其成因和作用要全面認識，對壟斷與競爭的關(guān)系要作辯證分析。這樣講，決不是要否認深化壟斷行業(yè)改革的重要性和必要性。我們要繼續(xù)推進壟斷行業(yè)的改革，努力使我國的社會主義市場經(jīng)濟體制更加完善，進一步營造各種所有制經(jīng)濟公平參與市場競爭、受到法律同等保護的體制環(huán)境，從而進一步推動科學發(fā)展，促進社會和諧。
（作者系國務院國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會主席）