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行政審批制度改革的根本點(diǎn)在于轉(zhuǎn)變政府職能
2013-05-15   作者:胡敏(國(guó)家行政學(xué)院副巡視員)  來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)
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  行政審批制度改革的根本點(diǎn)在于轉(zhuǎn)變政府職能,切實(shí)厘清和理順政府與市場(chǎng)、社會(huì)之間的關(guān)系,“要把錯(cuò)裝在政府身上的手換成市場(chǎng)的手”,讓政府回歸其本位。同時(shí),讓政府的一切行政行為都要在法治的軌道上運(yùn)行。
  當(dāng)然,改革不僅要取消和下放權(quán)力,還要?jiǎng)?chuàng)新和改善政府管理,管住、管好該管的事。放和管兩者齊頭并進(jìn)。從而把該放的權(quán)力放掉,把該管的事務(wù)管好,激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)造活力,增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力,把政府工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)到創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護(hù)社會(huì)公平正義上來。

  5月13日,國(guó)務(wù)院召開電視電話會(huì)議就機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變工作進(jìn)行再動(dòng)員、再部署,以確保職能轉(zhuǎn)變各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。李克強(qiáng)總理再次強(qiáng)調(diào),行政審批制度改革是轉(zhuǎn)變政府職能的突破口,要以簡(jiǎn)政放權(quán)穩(wěn)增長(zhǎng),以簡(jiǎn)政放權(quán)推轉(zhuǎn)型,以簡(jiǎn)政放權(quán)促就業(yè)。把該放的權(quán)力放到位,既有利當(dāng)前,也惠及長(zhǎng)遠(yuǎn),堪稱釋放改革紅利、打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的重要一招。
  在今年兩會(huì)閉幕后的記者新聞發(fā)布會(huì)上,新任總理李克強(qiáng)談到機(jī)構(gòu)改革時(shí)強(qiáng)調(diào),這次國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的核心是轉(zhuǎn)變政府職能。必須從改革行政審批制度入手來轉(zhuǎn)變政府職能,以切實(shí)厘清和理順政府與市場(chǎng)、社會(huì)之間的關(guān)系,要“把錯(cuò)裝在政府身上的手換成市場(chǎng)的手”。就此他提出目標(biāo),現(xiàn)在國(guó)務(wù)院各部門行政審批事項(xiàng)還有1700多項(xiàng),本屆政府下決心要再削減1/3以上。
  其實(shí),我國(guó)行政審批制度改革自從上世紀(jì)90年代就開始推進(jìn),應(yīng)當(dāng)說是且行且進(jìn),認(rèn)識(shí)上也不斷深化,并取得了一定成效和經(jīng)驗(yàn)。
  近十多年來,每一屆政府更是將“削減和調(diào)整行政審批項(xiàng)目、規(guī)范政府審批行為、實(shí)行陽光審批”作為推進(jìn)行政審批制度改革,轉(zhuǎn)變政府職能的一項(xiàng)重要抓手。不過,在具體運(yùn)行中,企業(yè)和社會(huì)仍然感到行政審批事項(xiàng)還是很多,政府職能轉(zhuǎn)變力度尚不夠。其關(guān)鍵問題是,行政審批部門和市場(chǎng)運(yùn)行主體在由審批權(quán)力引致的利益分配格局中存在不均衡,由此會(huì)不斷產(chǎn)生新的矛盾和新的障礙,根本上說,還是政府管理體系沒有完全適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的要求。用總理的話講,就是“觸動(dòng)利益有時(shí)比觸動(dòng)靈魂更難”。
  因此,新一屆政府下了“壯士斷腕的決心”,表示“這是削權(quán),是自我革命”,要“言出必行,說到做到,決不明放暗不放,避重就輕,更不能搞變相游戲”。
  那么,如何滿足這個(gè)“發(fā)展的需要,人民的愿望”呢?就是要在新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)下,我們應(yīng)當(dāng)把握改革行政審批制度的實(shí)質(zhì)和新時(shí)期改革的特點(diǎn),切實(shí)做好加快行政審批制度改革背后的 “政府職能轉(zhuǎn)變”和“推進(jìn)依法行政”這兩件大事。
把握行政審批制度的內(nèi)涵和基本范疇表面上看,行政審批是一種行政執(zhí)法行為,背后卻體現(xiàn)著一種經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系和法律規(guī)范關(guān)系。
  從概念上說,行政審批是行政審核和行政批準(zhǔn)的合稱。一般而言,行政審核又稱行政認(rèn)可,行政批準(zhǔn)又稱行政許可。在具體表現(xiàn)形式上,它是指行政機(jī)關(guān)(包括有行政審批權(quán)的其他組織)依據(jù)法律規(guī)定的條件,作為實(shí)際執(zhí)法部門對(duì)自然人、法人或者其他組織提出的申請(qǐng),經(jīng)過依法審查,采取審批、核準(zhǔn)、認(rèn)可、特許、登記以及發(fā)放證照等方式,準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)、認(rèn)可其資格資質(zhì)、并確認(rèn)特定民事關(guān)系或者特定權(quán)利能力和行為能力的行為。
  表面上看,行政審批是一種行政執(zhí)法行為,背后卻體現(xiàn)著一種經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系和法律規(guī)范關(guān)系。
  為什么要有行政審批并形成這樣一種制度呢?
  從行政學(xué)角度講,行政審批及其制度是政府對(duì)社會(huì)公共事務(wù)規(guī)范、管理與服務(wù)的一種重要方式,是國(guó)家干預(yù)、調(diào)控和管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)和維護(hù)社會(huì)安全的一種有效的權(quán)力手段,也體現(xiàn)出政府的一種權(quán)力配置。
  從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上講,因?yàn)槭袌?chǎng)信息的不對(duì)稱性和外部性的存在,政府需要通過審核批準(zhǔn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)行為主體的特定行為,界定市場(chǎng)準(zhǔn)入、維護(hù)公正交易、規(guī)范市場(chǎng)秩序、框定社會(huì)規(guī)則和保證公共安全。
  從法律意義上講,它也要體現(xiàn)政府行政行為的合法性,樹立政府權(quán)威,保持國(guó)家行為的公信力,并通過限制不利于公共利益的行為,防止公民和法人對(duì)權(quán)利和自由的濫用,也得以保護(hù)公民、法人和其他社會(huì)組織的合法權(quán)益。
  還有就是核準(zhǔn),行政機(jī)關(guān)對(duì)關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、安裝和使用,以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的特定產(chǎn)品、物品的檢驗(yàn)、檢疫行為,按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)規(guī)范,對(duì)申請(qǐng)人是否具備特定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行判斷,予以核定和批準(zhǔn)的行為,等等。
  歷史地看,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家,都存在行政審批行為,這也成為政府行政權(quán)力配置和進(jìn)行公共管理的比較普遍的開展方式。可以說,任何一個(gè)有效的政府都存在必要的行政審批制度,它在政府管理行為中發(fā)揮了不可替代的作用,為世界各國(guó)普遍重視和采用。
行政審批制度為什么要改革
  通過推進(jìn)行政審批制度改革,可以厘清政府、市場(chǎng)和社會(huì)的關(guān)系,同時(shí),可以規(guī)范政府行為,轉(zhuǎn)變政府職能,建設(shè)高效、廉潔、法治、責(zé)任和服務(wù)型政府,以順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、全球化發(fā)展和開放型社會(huì)發(fā)展的時(shí)代要求。
  行政審批制度改革在東西方不同制度體系的國(guó)家都經(jīng)歷了一個(gè)探索和發(fā)展過程。
  在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,行政審批制度改革與政府管制或稱為政府規(guī)制緊密聯(lián)系在一起,始終體現(xiàn)著自由經(jīng)濟(jì)主義和政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)兩種力量的角逐。隨著政府管制策略在不同時(shí)期的改變,政府也相應(yīng)對(duì)其進(jìn)行著改革。
  比如最具代表性的美國(guó),政府規(guī)制從19世紀(jì)末就開始,當(dāng)時(shí)主要面向鐵路、電力、煤氣、電話等具有自然壟斷性質(zhì)的行業(yè)以及公共服務(wù),以及能源生產(chǎn)與分配、銀行和金融活動(dòng)等關(guān)鍵部門,目的是防止產(chǎn)業(yè)的惡性競(jìng)爭(zhēng)和資源浪費(fèi),彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)失靈的缺陷。后來隨著政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)活動(dòng)的加大,政府規(guī)制也出現(xiàn)過一個(gè)階段的膨脹,規(guī)制范圍觸及社會(huì)生活各個(gè)領(lǐng)域,結(jié)果嚴(yán)重束縛了企業(yè)和個(gè)人自由活動(dòng),扭曲了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,也助長(zhǎng)了公共權(quán)力的腐敗。所以在上世紀(jì)70年代到80年代,美國(guó)政府開始了以放松管制為目標(biāo)的行政審批制度改革運(yùn)動(dòng),在許多管制領(lǐng)域引入市場(chǎng)機(jī)制,以下放政府權(quán)力為途徑,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,放開了大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,行政審批項(xiàng)目也得到大幅度削減。特別是上世紀(jì)80年代西方國(guó)家普遍開展新公共管理運(yùn)動(dòng),政府的規(guī)制權(quán)力一方面下放市場(chǎng),一方面向商業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織轉(zhuǎn)移,比較成功地實(shí)現(xiàn)了政府審批與市場(chǎng)、與社會(huì)的良性互動(dòng),政府行政成本得到銳減,企業(yè)和社會(huì)發(fā)展活力得以提升。
  再如日本這樣一個(gè)具有東方國(guó)度政府色彩比較濃厚的國(guó)家,在二戰(zhàn)后大力推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,政府規(guī)制和行政審批也都集中在“市場(chǎng)失靈”領(lǐng)域,適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律,更多地運(yùn)用法律、規(guī)制和政策對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行間接管理,同時(shí)也注重發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用,通過發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì)作用,將由政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向社會(huì)和個(gè)人主導(dǎo)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,既提高了行政效能,也激發(fā)了社會(huì)活力。
  我國(guó)行政審批制度起源于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,當(dāng)時(shí)的一切資源分配權(quán)力高度集中在政府手中,這在特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段起到了重要作用。
  改革開放以后,政府、社會(huì)和市場(chǎng)的關(guān)系不斷做出調(diào)整,以充分解放生產(chǎn)力并進(jìn)而改變生產(chǎn)關(guān)系,推進(jìn)政府管理方式的改革。特別是1992年我國(guó)正式提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以來,隨著我國(guó)資源配置方式逐漸從計(jì)劃配置向市場(chǎng)配置轉(zhuǎn)化,政府直接支配社會(huì)資源的行政管理模式逐漸轉(zhuǎn)變,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的審批制度在很大程度上失去了生存的土壤,既有審批制度的種種弊端日益顯現(xiàn),越來越不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,甚至成為制約市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)制度瓶頸,改革行政審批制度就成為規(guī)范政府、市場(chǎng)和社會(huì)關(guān)系的一個(gè)重要著力點(diǎn)和創(chuàng)新政府管理方式的必然。
  通過推進(jìn)行政審批制度改革,可以厘清政府、市場(chǎng)和社會(huì)的關(guān)系,同時(shí),可以規(guī)范政府行為,轉(zhuǎn)變政府職能,建設(shè)高效、廉潔、法治、責(zé)任和服務(wù)型政府,以順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、全球化發(fā)展和開放型社會(huì)發(fā)展的時(shí)代要求。
  進(jìn)入新的世紀(jì)以來,圍繞深化行政體制改革、切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能、推進(jìn)政府依法行政的目標(biāo),從2001年國(guó)務(wù)院成立行政審批制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組之后,這十多年,每屆政府都是將減少和規(guī)范行政審批作為行政管理體制改革的重要措施。從中央到地方各級(jí)政府,按照黨的十六大提出的“完善政府的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)督、社會(huì)管理和公共服務(wù)職能,減少和規(guī)范行政審批”和“形成行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制”的精神,以及期間幾次國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議關(guān)于清理取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的要求,不斷推進(jìn)各級(jí)行政審批制度改革。
  據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì),近十年來,國(guó)務(wù)院部門經(jīng)過5次清理,共取消和調(diào)整行政審批事項(xiàng)2183項(xiàng),占原有總數(shù)的60.6%;各省、自治區(qū)、直轄市本級(jí)共取消和調(diào)整行政審批事項(xiàng)36986項(xiàng),占原有總數(shù)的68.2%。市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用和各級(jí)政府及其工作人員依法行政的意識(shí)明顯增強(qiáng),法治國(guó)家建設(shè)邁出重要步伐。行政審批制度改革已經(jīng)成為轉(zhuǎn)變政府職能、推進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的重要突破口。
  需要強(qiáng)調(diào)的是,2004年國(guó)務(wù)院發(fā)布《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》,要求各級(jí)政府嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序行使職權(quán)、履行職能,明確提出建設(shè)法治政府的目標(biāo)。同年7月國(guó)務(wù)院提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議通過的《行政許可法》實(shí)施,標(biāo)志著我國(guó)行政審批制度改革和行政審批工作走上法制化、規(guī)范化、科學(xué)化的軌道。這也為進(jìn)一步推進(jìn)行政審批制度改革,完善適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的行政審批制度,為政府依法行政提供了法律保障。
我國(guó)行政審批制度改革的方向和路徑根本上的改革是要切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能,讓政府回歸其在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的本來位置,同時(shí),讓政府的一切行政行為都要在法治的軌道上運(yùn)行。
  我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到,十多年來的行政審批制度改革雖然取得了一定成效,但這項(xiàng)改革其實(shí)是一項(xiàng)艱巨的系統(tǒng)工程,涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化的方方面面。
  尤其是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育還不夠完善,市場(chǎng)主體權(quán)利意識(shí)和公民參與社會(huì)管理的意識(shí)尚不夠強(qiáng),幾千年積淀的 “官本位”、“人治社會(huì)”和特權(quán)思想,尚未建成完善的“以權(quán)力制約權(quán)力”的政府權(quán)力運(yùn)行體系,均造成行政審批制度改革乃至整個(gè)行政管理體制改革還主要是由內(nèi)而外,由上而下,主要靠政府的行政權(quán)威和法律引入來推動(dòng),再加上近年來由于利益格局的多層化、核心利益的沖突化、權(quán)力尋租的普遍化,行政審批改革更多地體現(xiàn)在項(xiàng)目的增增減減,重量不重質(zhì),重表不重里。
  雖然我國(guó)已連續(xù)6次大幅減少和調(diào)整行政審批項(xiàng)目,但截至目前,全國(guó)意義上仍有約1.8萬項(xiàng)需要行政審批的項(xiàng)目,其數(shù)量之多在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中極為罕見,以此而言,仍需加大力度,更大幅度地減少和調(diào)整行政審批項(xiàng)目。根本上的改革還是要切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能,讓政府回歸其在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的本來位置,同時(shí),讓政府的一切行政行為都要在法治的軌道上運(yùn)行。
  黨的十八大報(bào)告指出,要按照建立中國(guó)特色社會(huì)主義行政體制目標(biāo),深入推進(jìn)政企分開、政資分開、政事分開、政社分開。推動(dòng)政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護(hù)社會(huì)公平正義轉(zhuǎn)變。
  深化行政審批制度改革的核心是推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變,推動(dòng)法治政府建設(shè)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。
  按照這個(gè)目標(biāo),改革的方向就是簡(jiǎn)政放權(quán),減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)的直接干預(yù)領(lǐng)域和范圍,政府通過放松規(guī)制向市場(chǎng)和社會(huì)讓渡空間,形成國(guó)家與社會(huì)、政府與市場(chǎng)、公權(quán)與私權(quán)之間邊界清晰合理、分工合作有度的社會(huì)關(guān)系新格局,從而讓市場(chǎng)的歸市場(chǎng),社會(huì)的歸社會(huì),讓政府真正回歸到承擔(dān)責(zé)任、提供服務(wù)的權(quán)利本位。當(dāng)然,改革不僅要取消和下放權(quán)力,還要?jiǎng)?chuàng)新和改善政府管理,管住、管好該管的事。放和管兩者齊頭并進(jìn)。從而把該放的權(quán)力放掉,把該管的事務(wù)管好,激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)造活力,增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力,把政府工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)到創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護(hù)社會(huì)公平正義上來。
  改革的路徑是,不符合政企分開和政事分開原則、妨礙市場(chǎng)開放和公平競(jìng)爭(zhēng)以及實(shí)際上難以發(fā)揮有效作用的行政審批,要予以取消;可以用市場(chǎng)機(jī)制代替的行政審批,通過市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作;對(duì)于需要保留的行政審批,建立健全監(jiān)督約束機(jī)制,做到審批程序嚴(yán)密、審批程序減少、審批效率明顯提高,審批責(zé)任追究制得到嚴(yán)格執(zhí)行。
  從改革的效率維度上看,行政審批制度改革必須吸納廣泛的公眾參與,將行政審批項(xiàng)目公之于眾,避免公權(quán)力自說自話,從與公眾的良性互動(dòng)中,吸納足夠的智慧,幫助管理者作出合乎公共利益增進(jìn)的政策選擇。
  從改革的縱深維度上看,必須積極推進(jìn)行政審批的法制化、規(guī)范化建設(shè),規(guī)范政府執(zhí)行程序,加強(qiáng)政府行政監(jiān)督,突出政府行政服務(wù)。行政審批項(xiàng)目的設(shè)立、調(diào)整,必須在法治框架之內(nèi)進(jìn)行,在注重實(shí)體正義的同時(shí),重視程序正義,保障“正義以看得見的方式實(shí)現(xiàn)”。
  行政審批制度改革是一場(chǎng)深層次的觀念和體制變革。有行政專家指出,行政審批制度改革也是刺破行政管理體制改革僵局的利刃。這樣一把改革的利刃面向的是政府權(quán)力,總理說要有“壯士斷腕的決心”,其實(shí)就是政府需要有“革自己的命”的決心、智慧和勇氣。
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