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　　證監(jiān)會如何轉(zhuǎn)變職能？在證券市場踟躕困頓、證券監(jiān)管有待完善的背景下，有必要重新審視這一根本性的問題。在黨的十八大報告提出深化行政審批制度改革，繼續(xù)簡政放權(quán)，推動政府職能轉(zhuǎn)變之后，證監(jiān)會提出，該抓的抓、該放的放，把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法和保護(hù)投資者合法權(quán)益上來。監(jiān)管層工作思路的轉(zhuǎn)變值得關(guān)注。
　　在證監(jiān)會官方網(wǎng)站中，對證監(jiān)會的職能介紹首要一條是“統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行”。但在實(shí)際工作中，過去很多年，監(jiān)管部門存在“重審批”傾向，將大量的監(jiān)管力量投入到發(fā)行審批過程中，監(jiān)管執(zhí)法這一維護(hù)市場秩序的著力點(diǎn)相對短板。盡管這一監(jiān)管取向在市場建設(shè)初期發(fā)揮了積極作用，但隨著市場逐漸成熟，弊端也逐漸顯現(xiàn)。
　　照理，嚴(yán)格審批對應(yīng)的是上市企業(yè)質(zhì)量越來越高，但財務(wù)造假問題仍有發(fā)生，說明發(fā)審并非問題核心，上市公司質(zhì)量受質(zhì)疑、市場長期低迷，監(jiān)管執(zhí)法沒跟上可能是重要原因。與“重審批”相伴，過去很多年存在“輕監(jiān)管”傾向。這固然一方面與監(jiān)管能力、手段、技術(shù)、經(jīng)驗有關(guān)，但根源還是理念沒跟上，以為注重審批就可以解決后續(xù)的監(jiān)管問題，殊不知這想法違背了市場規(guī)律。
　　在當(dāng)前國務(wù)院力推簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能之時，證券監(jiān)管部門有必要吸取以往經(jīng)驗教訓(xùn)，改變理念，加緊補(bǔ)課，把監(jiān)管執(zhí)法做好做足。值得慶幸的是，如今的監(jiān)管層已經(jīng)認(rèn)識到了這一點(diǎn)。近兩年，資本市場打擊違法犯罪力度加強(qiáng)、追責(zé)處罰力度加大有目共睹。證監(jiān)會主席肖鋼上任以來，更是以雷霆之勢打擊市場違法違規(guī)行為。今年以來，肖鋼多次強(qiáng)調(diào)，要把工作重點(diǎn)切實(shí)轉(zhuǎn)到加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益上來，在人力、物力、財力等各方面予以傾斜；攻堅克難、動真碰硬，真正推動工作改進(jìn)。
　　審批和監(jiān)管執(zhí)法都是法律賦予證監(jiān)會的職責(zé)，監(jiān)管執(zhí)法不能作為市場可輕可重的軟約束，而應(yīng)當(dāng)是違法必究、執(zhí)法必嚴(yán)的硬約束。只有威懾力夠強(qiáng)，資本市場才會健康，投資者才會滿意。