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據(jù)統(tǒng)計(jì)，自今年4月底以來(lái)，陸續(xù)有40余家國(guó)內(nèi)券商按照監(jiān)管要求，密集獲批設(shè)立分公司。國(guó)內(nèi)券商全面進(jìn)入分公司經(jīng)營(yíng)時(shí)代進(jìn)入沖刺階段。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上的信息顯示，自今年4月27日中天證券獲批設(shè)立上海分公司的券商以來(lái)，截至目前，已有至少41家券商獲批設(shè)立分公司，總數(shù)多達(dá)122家。北京、上海、深圳成為券商分公司最密集的城市。
在已獲批設(shè)立的分公司中，管理相應(yīng)區(qū)域營(yíng)業(yè)部的分公司占據(jù)多數(shù)，此外這些券商設(shè)立的分公司有的主營(yíng)承銷保薦業(yè)務(wù)，有的主營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，還有的主營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
證券營(yíng)業(yè)部覆蓋區(qū)域較廣的大型券商分公司家數(shù)眾多。國(guó)泰君安證券設(shè)立21家分公司，在目前券商中設(shè)立分公司家數(shù)最多。隨后廣發(fā)證券、海通證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券依次設(shè)立分公司12家、9家、9家。而萬(wàn)和證券、渤海證券、江南證券、大同證券等中小型券商，設(shè)立分公司均只有一家。
根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定》，券商不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。在統(tǒng)計(jì)中，部分券商在同一城市設(shè)立了兩家分公司，分別經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。另外，由于投行業(yè)務(wù)涉及地域較多，不少券商還通過(guò)劃分地域，設(shè)立了多家主營(yíng)承銷保薦業(yè)務(wù)的分公司。
根據(jù)管理層的監(jiān)管要求，券商對(duì)分公司的整改、規(guī)范工作已歷經(jīng)一年多時(shí)間。在40余家券商獲批設(shè)立分公司之后，再包括規(guī)模較小、業(yè)務(wù)模式較單一、尚不需設(shè)立分公司的小型券商，國(guó)內(nèi)已有近半券商正式獲批進(jìn)入分公司經(jīng)營(yíng)時(shí)代。
按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定》的規(guī)定，券商及其分公司不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)整改，并應(yīng)在今年5月中旬以前達(dá)到相關(guān)要求。這意味著，對(duì)已有不規(guī)范分公司的整改工作已基本進(jìn)入尾聲，此后券商可根據(jù)自身業(yè)務(wù)拓展的需求再設(shè)立分公司。
市場(chǎng)人士認(rèn)為，通過(guò)規(guī)范的分公司經(jīng)營(yíng)方式，一些內(nèi)地中小券商在業(yè)務(wù)發(fā)展上節(jié)約了因地域限制帶來(lái)的溝通、時(shí)間成本。而對(duì)不同區(qū)域證券營(yíng)業(yè)部的集中管理，也使券商各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)間相互協(xié)作、提高區(qū)域營(yíng)銷組織能力成為可能。 |