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麥道夫被起訴的罪名
·證券詐騙
·投資顧問詐騙
·郵件詐騙
·作偽證
·向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假報(bào)告
·從員工福利計(jì)劃中挪用資金
·匯款詐騙
·三項(xiàng)洗錢罪
·提供虛假證明
涉嫌制造美國(guó)歷史上最大金融詐騙案的犯罪嫌疑人伯納德·麥道夫，被美國(guó)檢察官以證券詐騙等11項(xiàng)罪名起訴。
麥道夫被起訴的這11項(xiàng)罪名包括證券詐騙、投資顧問詐騙、郵件詐騙、匯款詐騙、三項(xiàng)洗錢罪、提供虛假證明、作偽證、向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假報(bào)告和從員工福利計(jì)劃中挪用資金。
麥道夫的律師表示，麥道夫?qū)⒑苡锌赡茉诒局芩模?月12日）舉行的庭審上認(rèn)罪。如果麥道夫?qū)σ陨现缚厝空J(rèn)罪，數(shù)罪并罰，這位納斯達(dá)克前主席將面臨著最高150年監(jiān)禁的懲罰。
檢方的起訴書中提供了新的證據(jù)，證明麥道夫如何早在上個(gè)世紀(jì)80年代起，就開始通過其名下的麥道夫投資證券公司（下稱BMIS）苦心編織了一場(chǎng)“龐氏騙局”（Ponzi
Scheme，指以高額回報(bào)為吸引，籌集新錢彌補(bǔ)舊錢虧損的集資騙局）。BMIS公司雇用了不懂證券知識(shí)的雇員，并教唆他們通過偽造交易記錄、月結(jié)單來欺騙客戶。
BMIS為其投資咨詢業(yè)務(wù)的客戶采取的交易策略，主要是股票組合加上相應(yīng)期權(quán)交易。與一般對(duì)沖基金收取高昂的管理費(fèi)（一般為2％）和利潤(rùn)分成（一般為20％）不同，麥道夫基金盡管有著長(zhǎng)年穩(wěn)定投資回報(bào)的名聲，但收費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，更多依賴于證券經(jīng)紀(jì)收入客戶把資金放在麥道夫證券公司的交易平臺(tái)上交易，由麥道夫使用其“專利策略”代為操盤，獲取穩(wěn)定的高回報(bào)。麥道夫?qū)δ承┩顿Y人聲稱的投資回報(bào)竟可高達(dá)46%。
調(diào)查顯示，麥道夫案的受害者比人們預(yù)計(jì)的還要多。根據(jù)麥道夫案發(fā)之前最近的一次客戶清單記錄，截至2008年11月，其旗下客戶賬戶的基金總額高達(dá)648億美元，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于麥道夫自己早先承認(rèn)的500億美元。同時(shí)，活躍的客戶數(shù)目高達(dá)4800個(gè)。
在麥道夫于2008年12月11日被捕之后，法庭已經(jīng)指定了資產(chǎn)清算人對(duì)BMIS進(jìn)行資產(chǎn)清算。目前，只追回了約10億美元，其他數(shù)百億美元的去向依舊成謎。
迄今曝光的麥道夫案受害者名單已經(jīng)有長(zhǎng)長(zhǎng)的一串，其中不乏知名銀行、對(duì)沖基金和慈善基金，其中包括匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行、法國(guó)BNP
Paribas、西班牙國(guó)際銀行、歐洲最大的對(duì)沖基金Man Group、管理著140億美元的美國(guó)對(duì)沖基金Fairfield Greenwich
Group等，就連國(guó)際奧委會(huì)也在受害者名單之列。不少明星富賈也被卷入其中，比如知名導(dǎo)演斯皮爾伯格、CNN著名主持人拉里·金、歐萊雅公司繼承人 Liliane
Bettencourt等。
雖然有受害者表示，對(duì)麥道夫被以重罪檢控而感到欣慰，但對(duì)于那些將畢生積蓄投入其中的投資者和慈善基金來說，盡可能地追回?fù)p失才是他們的心愿。麥道夫東窗事發(fā)之后，已經(jīng)有包括紐約大學(xué)在內(nèi)的大學(xué)教育基金和慈善基金，對(duì)基金托管人提起了民事訴訟，稱他們的基金托管公司未經(jīng)詳盡的盡職調(diào)查，就把錢投給了麥道夫。
預(yù)計(jì)，有關(guān)麥道夫案的各種大大小小的訴訟將會(huì)曠日持久地進(jìn)行下去，這場(chǎng)在金融危機(jī)中暴露出來的“驚世大騙局”，還遠(yuǎn)未到落幕的時(shí)刻。 | 