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 ５月１７日，對(duì)于上投摩根基金公司而言，是個(gè)尷尬的日子。
在公眾關(guān)切的目光中，該公司宣布決定：免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退，公司保留進(jìn)一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。
唐建是誰(shuí)？他做了什么讓上投摩根如此難堪？對(duì)他的查處對(duì)基金本身又有多大影響？
唐建私建“老鼠倉(cāng)” 中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
唐建，原任上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金經(jīng)理，３３歲，是基金業(yè)的一名新秀。出任成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理之前，為阿爾法基金經(jīng)理助理。
上投摩根的多只基金持有“新疆眾和”股票，包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國(guó)優(yōu)勢(shì)基金，及２００６年９月２０日成立的成長(zhǎng)先鋒基金等�？墒�，在出任基金經(jīng)理助理時(shí)，在公司基金持有“新疆眾和”之前，唐建便以其父親和第三人賬戶(hù)，先于基金買(mǎi)入新疆眾和的股票。
據(jù)某媒體了解，唐父的賬戶(hù)買(mǎi)入近６萬(wàn)股，獲利近２９萬(wàn)元，另一賬戶(hù)買(mǎi)入２０多萬(wàn)股，獲利１２０多萬(wàn)元，總共獲利逾１５０萬(wàn)元。一面為公司投資股票，一面私下建倉(cāng)賺錢(qián)，這即是民間俗稱(chēng)的“老鼠倉(cāng)”。
�。玻埃埃赌辏保痹�，唐建在某日尾盤(pán)突然拉升“新疆眾和”，引起上證所的警惕，監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函，并由上海證監(jiān)部門(mén)對(duì)公司進(jìn)行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查，一度暫停業(yè)務(wù)審批。
近日，上投摩根收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的正式通知，對(duì)唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動(dòng)進(jìn)行立案調(diào)查。上投摩根在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的同時(shí)，對(duì)唐建的問(wèn)題也作了進(jìn)一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng)，并未按照公司制度如實(shí)申報(bào)個(gè)人及家屬的投資行為。唐建也承認(rèn)，其過(guò)去的個(gè)人行為違反了公司規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)。
上投摩根在公開(kāi)告示中稱(chēng)，唐建欺騙公司，嚴(yán)重違反了公司制度，決定免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。
證券監(jiān)管提速加強(qiáng) “老鼠倉(cāng)”將被嚴(yán)查
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部近日發(fā)出《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問(wèn)題的通知》，嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機(jī)操作，并稱(chēng)將嚴(yán)肅查處“老鼠倉(cāng)”。
唐建的被調(diào)查，符合監(jiān)管的有關(guān)條例。
值得關(guān)注的是，目前，中國(guó)的股票賬戶(hù)達(dá)９３００余萬(wàn)個(gè)，幾個(gè)賬戶(hù)異動(dòng)就立即被監(jiān)管，這是一個(gè)新的動(dòng)向。“這表明，中國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管加強(qiáng)了，而且反應(yīng)快了�！睂�(zhuān)家稱(chēng)。
針對(duì)近期市場(chǎng)交投活躍，尤其是一些公布資產(chǎn)重組或者重大合同等利好信息的個(gè)股異�；钴S，上證所已予以高度關(guān)注，并根據(jù)規(guī)則對(duì)一些異�；钴S的大額交易賬戶(hù)及其營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。今年１至３月，上證所已經(jīng)進(jìn)行異常交易調(diào)查逾百起，涉及證券營(yíng)業(yè)部近２００家次，并就“杭蕭鋼構(gòu)”、“三普藥業(yè)”等股票交易中涉嫌違法違規(guī)行為提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。這是上海證券交易所“關(guān)口前移”、“三及時(shí)”的自律監(jiān)管所取得的最新成果。
去年，上證所先后全面修訂了兩大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《上市規(guī)則》和《交易規(guī)則》，并完善了中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在審批中的第三大基本業(yè)務(wù)規(guī)則《會(huì)員管理規(guī)則》，新近又出臺(tái)了加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問(wèn)題的通知，這為監(jiān)管工作創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。
可以說(shuō)，唐建是撞在了槍口上。
公司增聘新基金經(jīng)理 對(duì)基金沒(méi)有實(shí)質(zhì)影響
從唐建涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng)的行為來(lái)看，其作為雖屬于個(gè)人行為，但性質(zhì)與影響惡劣。上投摩根公司總經(jīng)理王鴻嬪１７日在書(shū)面答記者問(wèn)中稱(chēng)，唐建嚴(yán)重違反了基金從業(yè)人員應(yīng)有的行為操守和職業(yè)道德，損害了公司聲譽(yù)，公司予以嚴(yán)厲譴責(zé)。
２００６年９月成長(zhǎng)先鋒基金成立以來(lái)，基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)，最高曾超過(guò)１５０億元人民幣，為基金運(yùn)作帶來(lái)較大壓力，唐建的業(yè)績(jī)平平。如何減輕這種規(guī)模壓力，成為基金經(jīng)理人的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。此時(shí)，公司發(fā)現(xiàn)了基金經(jīng)理本人唐建在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過(guò)于強(qiáng)調(diào)個(gè)股投資、價(jià)值投資重視不夠、買(mǎi)賣(mài)較為頻繁等現(xiàn)象。
據(jù)稱(chēng)，公司監(jiān)察稽核部與投資決策委員會(huì)等多次提醒過(guò)唐建，敦促其盡快糾正與改善。去年９月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部曾對(duì)公司作過(guò)提醒，希望能進(jìn)一步完善對(duì)基金經(jīng)理的權(quán)限管理。同年１０月，上海證券交易所曾對(duì)成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理的投資行為給予了電話提醒。
為確保成長(zhǎng)先鋒基金的穩(wěn)健運(yùn)作，今年２月，公司管理層經(jīng)過(guò)討論，決定增聘公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理。此后，公司又增派楊安樂(lè)先生為該基金經(jīng)理助理。根據(jù)晨星統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截止到２００７年５月１１日，成長(zhǎng)先鋒基金的單位凈值為２．０２１４元，自去年９月設(shè)立以來(lái)，總回報(bào)率達(dá)到１０２．１４％，今年以來(lái)的總回報(bào)率為５７．７０％。
“我們希望投資者不用擔(dān)心基金的業(yè)績(jī)。”王鴻嬪說(shuō)。
怎樣防止類(lèi)似事件發(fā)生？王鴻嬪說(shuō)，公司正從這一事件中虛心汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對(duì)從業(yè)人員的管理，從各個(gè)方面完善加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程和制度建設(shè)，特別是要進(jìn)一步完善三套體系，即科學(xué)的估值體系、系統(tǒng)的交易體系與統(tǒng)一制衡的交易執(zhí)行體系，充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的力量，防止和減少個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)控管理，嚴(yán)防類(lèi)似事件發(fā)生。 |