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證監(jiān)會：證券評級機構(gòu)不得提供融資或擔(dān)保
    2007-06-26    趙曉輝 陶俊潔    來源:國際金融報
　　中國證監(jiān)會６月２５日發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》征求意見稿，從即日起向社會公開征求意見。
　　證監(jiān)會表示，這一辦法的起草是為了促進證券市場資信評級業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高證券市場的效率和透明度，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益。
　　辦法所指的證券評級業(yè)務(wù)涉及的評級對象包括：中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；相關(guān)證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等。
　　辦法規(guī)定，申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣２０００萬元，具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度。
　　辦法還對申請機構(gòu)的誠信記錄、從業(yè)人員資質(zhì)和負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員資格等進行了詳細規(guī)定。此外，境外人士擔(dān)任負責(zé)此職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或者香港、澳門地區(qū)工作不少于３年。
　　根據(jù)辦法，證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職，不得投資其他證券評級機構(gòu)。證券評級機構(gòu)不得為他人提供融資或者擔(dān)保。
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