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| 四部門(mén)聯(lián)合發(fā)文 劍指非法證券活動(dòng) |
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| 2008-01-08 趙怡雯 來(lái)源:國(guó)際金融報(bào) |
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近年來(lái)，隨著我國(guó)證券業(yè)的日益火爆，各種各樣的非法證券活動(dòng)頻頻露頭。雖然在國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》和國(guó)務(wù)院《關(guān)于同意建立整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組工作制度的批復(fù)》下發(fā)后，新的非法證券活動(dòng)勢(shì)頭有所遏制，但由于一些分工協(xié)作、政策法律界限不明等原因，一些案件的辦理仍然受到不少困擾。對(duì)此，新年伊始，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合最高人民法院、最高人民檢察院、公安部共同發(fā)布了證監(jiān)會(huì)2008年1號(hào)文——《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》，劍指非法證券活動(dòng)。
據(jù)了解，《通知》一共分為三部分：第一部分是對(duì)非法證券活動(dòng)的特征分析；第二部分是明確法律政策的界定，也是《通知》的核心部分；第三部分則是對(duì)各部門(mén)加強(qiáng)協(xié)作配合提出要求。
《通知》指出，非法證券活動(dòng)具有五大特征：第一，絕大多數(shù)非法證券活動(dòng)都涉嫌犯罪。第二，花樣不斷翻新，隱蔽性強(qiáng)，欺騙性大，仿效性高。第三，案件涉及地域廣，涉案金額大，涉及人員多，同時(shí)資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移，證據(jù)易被銷毀，人員易潛逃，案件辦理難度大。第四，不少案件涉及到境外資本市場(chǎng)，辦理該類案件政策性強(qiáng)，專業(yè)水平要求高。第五，投資者多為離退休人員、下崗職工等困難群眾，承受能力差，極易引發(fā)群體事件。
這些特點(diǎn)都是近期一些非法證券案件中尤為突出的，中國(guó)社科院金融所尹中立博士認(rèn)為，“中國(guó)資本市場(chǎng)有‘新興加轉(zhuǎn)軌’的特點(diǎn)，投資者相對(duì)不成熟，監(jiān)管還不完善，這些都是導(dǎo)致非法證券活動(dòng)頻頻出現(xiàn)的原因�！�
而《通知》的核心部分，則是從三大方面對(duì)法律政策的界定進(jìn)行了明確。
對(duì)公司及其股東向社會(huì)公眾擅自轉(zhuǎn)讓股票行為的性質(zhì)進(jìn)行了認(rèn)定。那些編造虛假的公司上市信息，通過(guò)各種方式向社會(huì)出售所謂“原始股”進(jìn)行欺詐謀取利益的不法分子將受到嚴(yán)懲�！锻ㄖ分赋�，公司、公司股東違反規(guī)定，擅自向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)當(dāng)追究其擅自發(fā)行股票的責(zé)任。公司與其股東合謀，實(shí)施違規(guī)行為的，公司與其股東共同承擔(dān)責(zé)任。
對(duì)非法證券活動(dòng)進(jìn)行了責(zé)任追究。其中，包括關(guān)于擅自發(fā)行證券的責(zé)任追究。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，擅自發(fā)行證券，涉嫌犯罪的，依照《刑法》規(guī)定，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪追究刑事責(zé)任。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，以發(fā)行證券為幌子，實(shí)施非法證券活動(dòng)，涉嫌犯罪的，依照《刑法》規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等罪名追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。
對(duì)于非法證券活動(dòng)的受害人，《通知》則指出，“如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償。”這就使得受害人“有地方可告”，彌補(bǔ)了之前無(wú)法通過(guò)民事訴訟解決非法股票交易糾紛的遺憾。
君合律師事務(wù)所的律師告訴記者，《通知》的發(fā)布很好地解決了投資者們針對(duì)非法證券活動(dòng)的訴訟、維權(quán)等問(wèn)題�！疤貏e是非法證券活動(dòng)的受害人可以通過(guò)民事索賠維護(hù)自己的權(quán)益。法院受理非法證券案件，不法分子將受到法律嚴(yán)懲，這便是從根源處給了不法分子當(dāng)頭一棒，更切實(shí)地保護(hù)了投資者的合法利益�！� |
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