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隨著融通基金原基金經(jīng)理張野因“老鼠倉(cāng)”上周末被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰及市場(chǎng)禁入，監(jiān)管層對(duì)基金行業(yè)尤其是基金經(jīng)理的監(jiān)管，也正逐步加強(qiáng)。據(jù)記者了解，深圳證監(jiān)局在19日召開的2009年轄區(qū)基金監(jiān)管工作會(huì)議上，對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管工作進(jìn)行了具體部署，著重強(qiáng)調(diào)將加強(qiáng)對(duì)投資管理人員尤其是基金經(jīng)理，以及基金公司內(nèi)控體系的監(jiān)管。
對(duì)基金經(jīng)理從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行全方位監(jiān)控
會(huì)上，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|回顧了近年來(lái)深圳基金業(yè)所取得的成績(jī)，總結(jié)、剖析了基金公司發(fā)展中存在的主要問(wèn)題和不足，提出了“盡責(zé)、合規(guī)、專業(yè)”的六字監(jiān)管要求，并通報(bào)了深圳證監(jiān)局正在開展的督促基金公司董事會(huì)和董事切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)基金公司監(jiān)察稽核工作的監(jiān)督檢查，強(qiáng)化對(duì)投資管理人員尤其是基金經(jīng)理監(jiān)管，加強(qiáng)基金業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)與規(guī)范管理等重點(diǎn)工作。
張?jiān)茤|著重強(qiáng)調(diào)了基金公司內(nèi)部監(jiān)察稽核體系建設(shè)和基金經(jīng)理職業(yè)操守問(wèn)題。針對(duì)部分基金公司監(jiān)察稽核獨(dú)立性不強(qiáng)，專業(yè)性不高，有效性不足的問(wèn)題，他要求各公司一定要端正態(tài)度、高度重視，充分認(rèn)識(shí)到監(jiān)察稽核工作雖不直接創(chuàng)造收入，但可以幫助公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，也是在創(chuàng)造價(jià)值。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理要支持督察長(zhǎng)工作，保障督察長(zhǎng)的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)和報(bào)告權(quán)，要加大對(duì)監(jiān)察稽核部門人、財(cái)、物的投入；督察長(zhǎng)要切實(shí)履職，認(rèn)真組織好監(jiān)察稽核工作，應(yīng)將對(duì)投資管理人員的管理監(jiān)控作為首要任務(wù)，對(duì)基金經(jīng)理的從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行全方位、全過(guò)程實(shí)時(shí)監(jiān)控。深圳證監(jiān)局如發(fā)現(xiàn)基金公司監(jiān)察稽核部門投入不足，工作開展不力或出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將嚴(yán)肅追究董事長(zhǎng)和總經(jīng)理責(zé)任；如發(fā)現(xiàn)督察長(zhǎng)不履職、不盡責(zé)、不報(bào)告的，除依法問(wèn)責(zé)外，還將視情節(jié)采取建議減薪直至認(rèn)定為不適當(dāng)人選建議撤換等監(jiān)管措施。
告誡基金經(jīng)理不要干雞鳴狗盜之事
針對(duì)投資者普遍關(guān)注的基金經(jīng)理職業(yè)操守問(wèn)題，張?jiān)茤|告誡基金經(jīng)理，一定要有正確的價(jià)值觀、人生觀和責(zé)任感，要重事業(yè)、重道德、重責(zé)任，要做一個(gè)堂堂正正的專業(yè)人士，不要干雞鳴狗盜、損人害己的事，作踐自己，讓人瞧不起。今年深圳證監(jiān)局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)、打擊重點(diǎn)，重拳出擊，決不手軟。對(duì)于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴(yán)厲懲處當(dāng)事人，而且要追究公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對(duì)公司也要給予相應(yīng)處罰。嚴(yán)打“過(guò)街老鼠”，嚴(yán)肅行業(yè)風(fēng)紀(jì)，樹正氣、壓邪氣。
張?jiān)茤|要求轄區(qū)基金公司樹立盡責(zé)意識(shí)，形成良好風(fēng)氣，把勤勉盡責(zé)的意識(shí)落實(shí)到公司運(yùn)作管理的各項(xiàng)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)；要牢記“不合規(guī)等于零”，努力營(yíng)造合規(guī)運(yùn)作環(huán)境，加強(qiáng)培育合規(guī)文化，讓合規(guī)意識(shí)深入人心；要著力打造專業(yè)化的投資團(tuán)隊(duì)，提升投資管理的能力和水平，用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、一貫、透明的投資管理去贏得客戶、發(fā)展客戶、留住客戶，當(dāng)好投資者的理財(cái)大管家。 |