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從本月１５日起,投資者就可以到證券公司營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板投資交易的手續(xù)。
昨日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布分別配套規(guī)則——《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》和《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（必備條款）》（全文見(jiàn)C3）,并都將在本月15日起正式實(shí)施。
與征求意見(jiàn)稿相比，正式公布的規(guī)定沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改動(dòng)。申請(qǐng)投資創(chuàng)業(yè)板仍然按照申請(qǐng)者的股票交易經(jīng)驗(yàn)是否滿兩年為界，采取不同的開(kāi)通程序，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示。
不過(guò),證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人提醒，雖然從本月15日起，合格投資者就能夠到證券公司辦理開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易資格，但創(chuàng)業(yè)板前期準(zhǔn)備工作至少還需1到2個(gè)月才能完成，因此投資者不用扎堆去開(kāi)辦，而且具體每一家證券公司哪天開(kāi)始受理還要看公司的準(zhǔn)備情況。
另外，深交所還將發(fā)布操作指引，給證券公司在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理方面以具體指導(dǎo)。
據(jù)悉，《暫行規(guī)定》及其配套規(guī)則征求意見(jiàn)期間，共收到來(lái)自社會(huì)各界的意見(jiàn)和建議106條。相關(guān)意見(jiàn)主要集中于具體操作環(huán)節(jié)，如明確機(jī)構(gòu)投資者如何參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、明確對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署及辦理的具體要求、制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。
據(jù)介紹，修改過(guò)程中對(duì)其中大部分意見(jiàn)，通過(guò)修改規(guī)則或納入后續(xù)安排的方式給予了采納，但對(duì)于個(gè)別建議，如增加對(duì)投資者資金門檻要求、延長(zhǎng)交易經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗�、認(rèn)為投資者無(wú)須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等，由于在起草規(guī)定時(shí)已經(jīng)做過(guò)充分論證，就未予采納。
在征求意見(jiàn)期間，深交所收到針對(duì)《實(shí)施辦法》的反饋意見(jiàn)72條，最后歸納為31條意見(jiàn)，其中全部采納及部分采納意見(jiàn)25條（占比81%）。
根據(jù)意見(jiàn)反饋，深交所對(duì)《實(shí)施辦法》修改三條。
一是修改后的《實(shí)施辦法》明確了“交易所”含義，將第五條明確交易經(jīng)驗(yàn)和交易所的表述，改為“具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易�！薄敖灰捉�(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日�！�
二是修改后的《實(shí)施辦法》增強(qiáng)對(duì)投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的監(jiān)督。對(duì)第六條的內(nèi)容作了補(bǔ)充，改為“會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與客戶書(shū)面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》�！秳�(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》一式兩份，由會(huì)員經(jīng)辦人員見(jiàn)證客戶簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。”
三是文字描述與規(guī)則保持一致。第十六條略作文字調(diào)整，“…本所將依據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，采取書(shū)面警示、約見(jiàn)談話、要求整改或通報(bào)批評(píng)等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告及通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)�！�
此外，對(duì)于反饋意見(jiàn)中涉及適當(dāng)性管理實(shí)施的具體操作細(xì)節(jié)問(wèn)題，深交所擬在相關(guān)業(yè)務(wù)指引中作出規(guī)定，具體指導(dǎo)證券公司完善工作程序和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，主要涉及內(nèi)容包括：一是進(jìn)一步細(xì)化證券公司受理客戶開(kāi)通申請(qǐng)的工作流程和要求；二是詳細(xì)規(guī)定各種情形下，交易經(jīng)驗(yàn)的計(jì)算口徑，如有效證券品種及范圍，以及新股認(rèn)購(gòu)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、非交易過(guò)戶等，同時(shí)明確證券公司及投資者對(duì)交易經(jīng)驗(yàn)的查詢方式；三是規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署及開(kāi)通交易的詳細(xì)流程，說(shuō)明特殊情形下的處理辦法；四是明確對(duì)證券公司開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、做好創(chuàng)業(yè)板規(guī)則宣傳、認(rèn)真處理客戶咨詢及投訴等工作要求等。 |